是“缺乏专业性判断”还是故意为之?ST华钰被查给投资者索赔机会

ST华钰(601020)9月16日晚间公告，公司于15日收到了西藏证监局对公司及西藏道衡投资有限公司(下称“道衡投资”)下发的《立案告知书》和《调查通知书》，公司及道衡投资因关联方及关联交易等信息披露事项未及时履行披露义务，涉嫌信息披露违法违规被立案调查。

让投资者产生质疑的是，ST华钰9月15日收到立案调查通知，但是直到9月16日晚间才公告。且ST华钰股价9月16日开盘即下跌，截止到当日上午11:20，该股以每股15.86元的价格封上跌停板。16日当天是否有资金提前得知消息出逃?

鉴于公司已经被立案调查，上海明伦律师事务所王智斌律师认为，截至2021年9月16日仍持有华钰矿业股票的投资者，具备初步索赔资格。投资者可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：16016)报名，参与索赔预征集。

事实上，ST华钰此前已承认存在未及时披露关联方及关联交易。此次立案调查是上次事件的延续，还是公司隐瞒了其他未披露的关联交易，有待西藏证监局调查结果。

早在2020年年报披露时，立信会计师事务所曾就出具过否定意见的《2020年度内部控制审计报告》。审计机构认为，华钰矿业2019年度及2020年度日常关联交易，因公司管理层缺乏专业准确判断，致使公司未能及时识别关联关系并履行审议程序及披露义务，导致华钰矿业的关联交易授权与批准的内部控制存在重大缺陷。

根据《上市规则》规定，公司股票于4月30日被实施其他风险警示，股票简称由“华钰矿业”变更为“ST华钰”。

8月5日ST华钰在投资者互动平台回答为何被“ST”时表示：“公司因缺乏专业性判断，未能及时识别客户开恒、诚康的关联关系并履行审议程序及披露义务，导致公司股票被ST。”

值得注意的是，前段时间闹得沸沸扬扬的自媒体大V叶飞“爆料门”一事也涉及ST华钰。根据叶飞所发布的内容显示，上市公司中源家居联合私募、公募一起以市值管理的名义进行操纵股价、商业贿赂等违规操作，但私募和机构却被上市公司“坑”了，以至叶飞公开“讨债”，并扬言要披露涉事的18家上市公司，其中就有ST华钰。

由于市场对锑资源概念追捧，ST华钰近几个月来股价暴涨。公司部分董监高也发布了减持计划。需要提醒投资者注意的是，根据相关规定，上市公司在立案调查期间，董监高减持不受影响。

具体来看，董事刘鹏举拟减持不超过4.307万股，占总股本的0.0078%;财务总监邢建军拟减持不超过2.98万股，占总股本的0.0054%;董秘孙艳春拟减持不超过9250股，占总股本的0.0017%;副总经理王艳萍拟减持不超过7.4300万股，占总股本的0.0134%;监事王小飞拟减持不超过3900股，占总股本的0.0007%。

此外，ST华钰于9月7日还公告了控股股东的部分股份将遭司法拍卖一事。本次司法处置标的为ST华钰控股股东道衡投资持有的公司无限售条件流通股812.54万股，占公司总股本的1.47%，占道衡投资持有公司股份的7.92%。上述股份已被司法冻结。

记者 许立婷

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