海通证券拟被罚300万元 ST瑞德投资者索赔添保障

海通证券涉嫌奥瑞德光电股份有限公司(证券简称：ST瑞德，证券代码：600666;以下简称“奥瑞德”)持续督导未勤勉尽责一案已调查完毕。9月28日晚间，海通证券收到重庆证监局下发的《行政处罚事先告知书》，重庆证监局拟决定对海通证券没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款。

告知书揭示，其一，海通证券作为西南药业股份有限公司(现称“奥瑞德”)重大资产重组并募集配套资金项目独立财务顾问，在执行奥瑞德2017年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。

其二，奥瑞德及其子公司涉及民间借贷事项违法违规，海通证券在奥瑞德已公告公司及子公司涉及借款纠纷被提起诉讼的情況下，未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证，导致未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大借款合同及实际控制人占用奥瑞德资金等事项。

其三，奥瑞德未将上述借款纠纷所涉及的借贷资金记入财务账簿，其2017年度财务报表存在虚假记载，且对相关借款、向控股股东、实际控制人提供资金的关联交易和违规提供对外担保等重大事项均未按法律相关规定履行临时信息披露义务，也未在2017年年报中披露上述事项。海通证券未充分履行持续督导义务，涉嫌存在未能勤勉尽责情形，在2018年5月2日出具并由奥瑞德在2018年5月4日披露的《2017年度现场检查报告》和《2017年度持续督导意见》存在虚假记载。

值得一提的是，2020年7月17日，奥瑞德及相关当事人收到重庆证监局下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。经查明，奥瑞德存在以下违法事实：一、定期报告中财务报表存在虚假记载;二、未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况;三、未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况;四、未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况;五、未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。

处罚下达后，众多投资者就奥瑞德虚假陈述行为向法院提起诉讼索赔。上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师提示，凡在2016年8月26日至2018年6月1日期间买入奥瑞德，并在2018年6月1日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过公号“大众证券报”(特征码：18018)报名，参与索赔。律师将把海通证券作为共同被告，要求其承担连带赔偿责任。

根据奥瑞德2021年半年报显示，截至2021年7月9日，公司累计收到310名投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由对公司提起的民事诉讼案件材料，诉讼金额共计7129.76万元。

记者 肖宏娟

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