因个别员工为客户之间融资提供中介便利等，东兴证券一营业部收警示函，其上半年净利润下滑超7%股价长期低迷

10月22日，东兴证券（SH601198）发布公告称，因个别员工为客户之间的融资提供中介便利等违规行为，其泉州丰泽街证券营业部于近日收到证监会福建监管局出具的警示函。

根据福建证监局出具的行政监管措施决定书显示，东兴证券泉州丰泽街证券营业部员工存在以下违规行为，一是个别员工为客户之间的融资提供中介便利，同时在从事客户招揽和服务过程中，未向客户充分提示证券投资的风险；二是个别员工在协助客户开通融资融券业务时，诱导客户答题以符合融资融券开户要求。

福建证监局表示，以上员工违规行为反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，决定对上述营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

东兴证券回应称，将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善分支机构的内部控制和合规管理；并督促相关从业人员规范执业。上述行政监管措施决定对公司经营无重大影响。

东兴证券成立于2008年，是由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，中国东方持股52.74%。东兴证券于2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家资产管理公司系上市证券公司。

官网显示，东兴证券注册资本27.58亿元，总部设在北京，截至2020年末在全国各地设有89家分公司和证券营业部，拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司5家一级全资子公司。

今年上半年业绩显示，截至2021年6月30日，东兴证券总资产909.86亿元，较2020年末增加46.11亿元，增幅为5.34%；净资产214.48亿元，较2020年末增加2.63亿元，增幅为1.24%；净资本为163.43亿元，风险覆盖率达250.01%。

截至上半年，东兴证券实现营业收入25.79亿元，同比增长2.14%；实现归属于母公司股东的净利润7.31亿元，同比下降7.06%；每股收益为0.265元/股。

而根据证券业协会统计，今年上半年，证券行业总收入2324.14亿元，同比增长8.91%；净利润902.79亿元，同比增长8.58%。

蓝鲸财经发现，自上市以来，东兴证券整体股价走势并不尽如人意。曾于2015年6月初突破40元/股，其后便整体呈下降趋势，在2018年10月更是跌破8元/股，此后便长期在10元/股至13元/股之间徘徊。

截至10月22日收盘，东兴证券收涨0.76%，报11.97元/股，总市值330.13亿元。