五年前造假难逃监管法眼 ST天润投资者可向公司索赔

在经过31个月调查后，ST天润(002113)涉嫌信息披露违法违规一案已由证监会调查完毕。鉴于ST天润在2016年-2018年间存在三大违法行为，参照新证券法实施之前的规则，证监会拟对ST天润进行顶格60万元的处罚，并对实控人采取终身市场禁入措施。

2019年5月6日，因涉嫌存在信息披露违法违规行为，证监会决定对ST天润立案调查。2021年12月6日，公司及相关当事人收到证监会《行政处罚及市场禁人事先告知书》。经查明，ST天润涉嫌违法的事实如下：

其一，2016年至2018年，ST天润对外提供重大担保，包括为控股股东及其关联人对外借款提供担保，其未按规定及时披露涉案重大担保事项，且未按规定在定期报告中披露。其中，2016年违规担保发生额、累计担保余额均为10.99亿元，占当年净资产的比例为115.80%；2017年违规担保发生额8.28亿元，累计担保余额17.26亿元，分别占当年净资产的30.99%、64.63%；2018年违规担保发生额5.14亿元，累计担保余额21.27亿元，分别占当年净资产的22.39%、92.66%。

其二，在2017年至2018年期间，ST天润控股股东恒润互兴及其关联人横琴恒科、恒润华创等非经营性占用上市公司资金共计4.55亿元，占公司2018年年报经审计净资产的19.84%。ST天润未按规定对该情况及时披露且未在2017年年报、2018年年报中披露。其中2017年、2018年分别非经营性占用资金1亿元、4.05亿元，分别占当年年报经审计净资产的3.74%、17.66%。

其三，ST天润2018年未按规定及时披露数项重大信息。2018年6月起，ST天润对外担保及非经营性资金占用等事项涉及23起诉讼，涉案金额合计26.25亿元，公司迟至2019年2月至7月才陆续披露上述诉讼信息。此外，2018年3月起，因控股股东及其关联方占用等原因涉讼，ST天润的5个银行账户被司法冻结;2018年7月至9月，ST天润银行账户因司法强制执行被强制划转1.12亿余元。ST天润对以上信息均未按规定及时披露。

ST天润被查明的违规事实距今已经有五年多。根据处罚告知书中内容，上海明伦律师事务所王智斌律师认为，凡是在2016年8月11日至2019年5月6日期间买入ST天润（曾用名：天润数娱）股票，且截至2019年5月6日仍持有该股的投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”（特征码：6666）报名，参与索赔。

在违规的这段时间内，ST天润的股价也大幅下跌。ST天润在2016年11月17日曾创下上市以来的最高价13.22元/股（前复权），随后震荡下跌。到公司被立案调查时，每股股价已经跌至3元以下。证监会对ST天润立案调查期间，公司股价继续下跌，期间更是创下过1.09元/股的阶段新低，给投资者造成巨大损失。目前法院遵循“不告不理”的原则，受损投资者只有主动提请诉讼索赔，才有可能挽回损失。

记者 许立婷

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