新潮能源行政处罚终落地 投资者索赔正式启动

近日，新潮能源（600777）发布公告，公司于近日收到证监会《行政处罚决定书》。因未及时及未按规定披露相关担保事项，证监会对新潮能源及相关当事人分别作出行政处罚。

经查明，2017年10月，新潮能源作为保证人为正和兴业的履约义务提供担保，担保范围为正和兴业基于《回购协议》所负义务，担保方式为不可撤销的连带责任保证，保证期间为主合同下的债务履行期限届满之日起两年。涉及担保金额6.13亿元，占新潮能源2016年度经审计净资产的11.24%。

新潮能源时任董事长黄万珍、时任总经理胡广军安排时任监事杨毅在《保证合同》上加盖公司公章。对于上述担保事项，新潮能源未及时予以披露，也未在2017年年报和2018年半年报中披露。

2018年6月20日，因正和兴业始终未按约定履行回购义务，恒天中岩将正和兴业、新潮能源起诉至北京市高级人民法院，要求正和兴业支付回购价款6.13亿元及违约金6348.38万元，并由新潮能源承担连带担保责任。2021年3月22日，恒天中岩就该案提出撤诉申请，北京市高级人民法院裁定准许恒天中岩撤诉。

基于上述违法事实，证监会决定：对新潮能源给予警告，并处以30万元罚款；对黄万珍、胡广军、杨毅给予警告，并分别处以30万元、30万元、10万元罚款。

根据相关司法解释，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示，凡在2017年10月14日至2018年12月18日期间买入新潮能源，并在2018年12月18日收盘时仍持有股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：18018）报名，参与索赔。

新潮能源在听证过程中提出以下申辩意见：一是本案保证合同系内部人员擅用公章，且无新潮能源法定代表人或授权代表签字，不具备合同约定的生效条件。新潮能源并未对外提供担保，便没有就该担保事项的信息披露义务。二是北京市高级人民法院裁定准许恒天中岩撤诉，因此不会对公司的损益产生负面影响，不会对公司投资者的合法权益产生损害。

证监会对上述申辩意见不予以采纳。证监会指出，重大担保事项属于《证券法》《上市公司信息披露管理办法》规定的法定披露事项，该事项发生时应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果，以及应在定期报告中予以披露。本案中的保证合同一经盖章，上市公司便具有《证券法》上的信息披露义务。

记者 肖宏娟

扫码报名索赔