在ST华钰（601020）收到《行政处罚事先告知书》20天后，西藏证监局正式向ST华钰出具了《行政处罚决定书》。至此，ST华钰及控股股东道衡投资涉信披违法违规案现已调查、审理终结。
经查明，道衡投资、ST华钰涉嫌主要违法事实包括未按规定披露关联方及关联交易；未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况。
据《行政处罚决定书》披露，时任ST华钰实控人、董事长刘建军之妹刘桂英为上市公司的关联自然人，刘桂英直接控制的西藏开恒、西藏诚康为上市公司关联法人。道衡投资、刘建军未按规定及时向上市公司董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明。
2017年至2018年期间，西藏开恒、西藏诚康与ST华钰及其全资子公司华钰融信存在关联交易。ST华钰未按规定披露上述事项，导致ST华钰2017年半年报、年报，2018年半年报、年报均存在重大遗漏。
2020年6月至9月期间，道衡投资持有的ST华钰5768.30万股流通股被上海市二中院裁定查封、拍卖、变卖，并分3次在司法拍卖网络平台司法拍卖。ST华钰多次向道衡投资发送询问函，询问内容包含司法拍卖事项，道衡投资迟至2020年12月30日才报送《关于股份被司法拍卖的告知函》。
2021年2月，道衡投资持有的ST华钰5.4%即3000万股股份被北京市三中院分3笔在法院司法拍卖网络平台发布拍卖公告进行公开拍卖。对上述可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，ST华钰未按规定立即履行信披义务，道衡投资未主动告知上市公司董事会，未配合上市公司履行信披义务。
鉴于上述违法事实，西藏证监局决定对道衡投资责令改正，给予警告，并处以250万元罚款；对ST华钰责令改正，给予警告，并处以180万元罚款；对刘建军、刘桂英等相关责任人给予警告，并分别处以5万元至140万元不等的罚款。此次罚款总额为710万元。
鉴于证监会对ST华钰的正式处罚已下达，上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，根据相关司法解释，ST华钰诉讼维权索赔区间为，于2017年8月16日至2021年9月16日期间买入该股票，并在2021年9月17日及之后卖出或仍持有而亏损的投资者可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与索赔诉讼。律师将及时代投资者向公司提起诉讼索赔。
此外，立信会计师事务所对ST华钰2020年财报出具了否定意见的《2020年度内部控制审计报告》，其认为ST华钰在2019年度、2020年度存在未能及时识别关联关系并履行审议程序及披露义务述的情况，从而导致华钰矿业的关联交易授权与批准的内部控制存在重大缺陷。因此，公司自2021年4月30日起被实施其他风险警示，股票简称由“华钰矿业”变更为“ST华钰”。
记者 李彦
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