河南新三板公司2021年年报监管工作会议召开

3月3日，河南证监局联合河南省地方金融监管局、河南上市公司协会召开河南新三板公司2021年年报监管工作会议。本次会议旨在贯彻落实中国证监会关于做好新三板公司2021年年报监管工作决策部署，督促新三板公司认真开展年报编制及披露工作，紧抓注册制改革和北交所开市历史机遇，实现高质量发展。

河南辖区251家新三板公司董监高，相关会计师事务所河南分所、年审项目负责人及业务骨干、持续督导机构相关负责人等2000余人通过现场或网络方式参会，省各地市县地方金融局(办)相关同志200余人视频参会。河南证监局党委委员、副局长徐小俊出席并讲话。

会议指出，2021年是河南经济社会发展极不平凡的一年，也是深化新三板改革的关键一年。北交所设立为我省企业上市“换道领跑”提供了历史机遇，省委省政府研究制定多项支持政策，大力推动企业赴北交所上市。河南新三板公司克服水灾疫情不利影响，发展成效显著。一是首批北交所上市3家，位居全国第七，其中同心传动以最高涨幅504%领涨全市场。二是后备资源充足，创新层公司64家，位居中部六省第一，目前河南新三板市场共有47家公司初步符合北交所上市条件。三是新三板市场成为新增上市公司的重要培育基地，IPO在审在辅导的64家公司中有39家是或曾是新三板公司。河南证监局认真贯彻落实注册制改革各项要求，加强综合宣传力度，推动各地市及有关部门出台支持奖励政策，联合开展北交所后备企业挖掘，做精做细辅导监管，积极推动成熟企业赴北交所上市。

会议提出，挂牌公司要抓住改革机遇积极申报北交所上市。2022年，新三板改革将继续深化，挂牌公司要抓住当前难得的政策机遇，一是要“树意识”，认识到新三板市场面临的发展机遇，把握好政策时机，找准自己在资本市场中的位置和目标，利用资本市场走上发展快车道。二是要“强规范”，尊重市场、尊重专业，聘请执业质量高、专业能力强的中介机构，帮助指导公司提高信息披露和公司治理水平。三是要“重质量”，申报企业应当符合北交所打造“服务创新型中小企业主阵地”的定位，具有持续经营能力、财务状况良好、依法规范经营。

会议强调，要提高证券公司在新三板市场执业质量。一是加强制度约束。前期下发了《关于进一步加强证券公司在辖区新三板市场执业质量监管的通知》，督促中介机构全流程提高执业质量;二是加强规范指导。督促持续督导券商积极指导协助北交所公司建立健全信息披露、公司治理等各项制度并有效落实执行;三是协助做好过渡。指导保荐机构协助北交所公司尽快适应上市公司的身份和角色，提高规范运作和信息披露水平;四是用好审查职能。要求保荐机构在持续督导中认真审阅北交所公司的信息披露文件，重点关注可能影响持续经营能力、控制权稳定等风险事项;五是重大事项报告。持续督导过程中发现公司存在重大问题、风险事项，要及时报告监管部门。

会议强调，各方要合力做好信息披露工作。一是新三板公司要牢记“四坚持”，坚持主动披露、坚持充分披露、坚持合规披露、坚持规范运作，切实负起信息披露主体责任;公司“关键少数”应具备“三意识”，公众意识、独立意识、报告意识，在公司治理中发挥重要作用;北交所公司应从四个方面加快角色转变，严格遵守上市公司相关规定、依法依规行使权利、忠实勤勉履行职责、保障董秘工作开展，持续提升发展质量。二是年审会计师要高度重视新三板公司年报审计工作，做到独立、客观、公正，恰当发表审计意见，保证审计质量。三是持续督导机构应密切关注重大事项、密切关注信披质量、密切关注执业质量，牢固树立执业质量“生命线”意识，切实发挥“看门人”作用。

会议还邀请北交所专家对上市政策进行全方位解读，推动辖区新三板公司更好利用北交所上市融资，为多层次资本市场高质量发展贡献“河南力量”!