居间人管理存在多项问题，先锋期货收深圳证监局警示函

3月9日，深圳证监局披露一则针对先锋期货的行政监管措施显示，经检查，先锋期货居间人管理存在多项问题，包括未全面落实现场检查整改要求、居间人制度不完善、居间人行为管理和居间客户异常交易监测不到位等。

深圳银保监局指出，上述问题反映出先锋期货内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对先锋期货采取出具警示函的行政监管措施。

“你公司应全面整改，健全居间人管理制度，加强居间人管理，规范居间人行为，切实维护投资者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面整改报告。”深圳银保监局表示。

先锋期货官网显示，其成立于1993年3月，注册资本13621.4万元人民币，法定代表人李俊伟，注册地位于深圳市罗湖区，设有上海分公司、浙江分公司、福建分公司、广州分公司、江苏分公司、大连营业部、金乡营业部、福州营业部、杭州文二路营业部、常州营业部等10家分支机构。控股股东为上海合晟资产管理股份有限公司。

近年来，监管对期货公司的居间人管理正在逐步趋严。蓝鲸财经注意到，去年9月，《期货公司居间人管理办法（试行）》（以下简称《办法》）正式实施，该《办法》针对期货居间业务长期以来存在的痛点、难点问题，从期货居间人资质条件、行为规范等多个方面对居间人管理实行全面的监管覆盖。

根据《办法》定义，居间人也称为中介人，是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。

不仅是先锋期货，近一年内还有多家期货公司因居间人管理不到位受到处罚。去年7月，广东证监局指出，华金期货有限公司珠海营业部对居间人的展业行为管理不到位，对居间人协助客户互联网开户过程未进行有效管控，反映出该营业部存在内部控制缺陷。广东证监局决定对华金期货有限公司珠海营业部采取责令改正的行政监管措施。

去年8月底，津投期货江西分公司由于存在居间管理不到位，与相关居间人签订的《期货居间合同》要件缺失，且存在居间人未签订居间合同即展业情形，被江西证监局出具警示函。

同年11月，津投期货又再次受到处罚。天津证监局官网指出，由于津投期货存在关联交易管理不到位、居间人管理不到位等问题，反映出津投期货内部控制存在缺陷，决定对津投期货采取责令改正的行政监管措施。