1410万元！*ST光一及12名董监高均被罚 已有投资者提起索赔诉讼

因*ST光一（300356）涉嫌信息披露违法违规、实际控制人龙昌明涉嫌指使公司从事信息披露违法违规行为，公司于2021年11月5日披露,证监会决定对公司及实际控制人龙昌明立案调查。时隔七个月，证监会于6月10日向*ST光一下发了《行政处罚决定书》。

据《行政处罚决定书》显示，*ST光一及12名相关责任人存在以下违法事实；一是公司存在未按照规定及时披露重大诉讼事项；二是未按照规定及时披露2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用；三是2020年半年度报告存在重大遗漏。

鉴于当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会最终决定对*ST光一给予警告，并处以300万元罚款；对实控人龙昌明等12名相关责任人给予警告，并分别处以50万元至480万元不等的罚款。合计罚款总金额为1410万元。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，根据证监会认定的事实，ST光一诉讼维权索赔区间可初步确定为，1、于2020年2月1日-2020年4月8日（含当天）期间买入*ST光一，并在2020年4月9日之后卖出或仍持有而亏损的投资者；2、于2020年3月1日-2020年5月19日期间买入*ST光一，并在2020年5月19日之后卖出或仍持有而亏损的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与索赔征集，律师将代投资者向公司索赔。

今年5月以来，*ST光一已被多名投资者以虚假陈述为由提起诉讼，涉案金额累计达3408.46万元。公司表示，目前，该批案件尚未开庭，暂无法判断对当期利润或期后利润的影响。

此外，截至2022年6月1日，控股股东光一投资及实际控制人龙昌明所持ST光一的股份共计6693.52万股，占公司总股本的16.41%,目前均处于冻结状态，占其持股数量的100%。ST光一在公告中表示，该部分股份存在司法拍卖的风险，若股份被继续处置，将可能导致公司控制权发生变更。

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