因涉及资金占用、重大事项未披露等违规事项，北交所上市公司生物谷（833266）及控股股东等近日收到纪律处分。保荐机构华融证券同日被交易所采取出具警示函的自律监管措施。这是北交所开市以来首家违规被处分的公司。
涉嫌信披违法违规遭调查
生物谷成主要从事于灯盏花系列药品的研发、生产与销售。主要产品灯盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液为治疗心脑血管疾病的中成药。
4月29日，生物谷在年报中称，经自查自纠和大股东陈述，公司控股股东、实控人林艳和及其关联方通过公司委托第三方机构理财的方式累计占用公司资金2.77亿元。上述资金被金沙江投资用于其他产业经营及归还债务，截至目前尚未归还。
北交所随即向生物谷下发问询函，要求说明资金占用的具体情况等问题。5月5日，云南证监局责令生物谷就金沙江公司和林艳和违规占用其资金问题进行整改。5月24日，证监会对公司下发立案通知书，对林艳和进行立案调查。
证监会在纪律处分决定书中查明，2021年11月至2022年1月，公司向第三方机构背书银行承兑汇票，背书转让款未打回公司，控股股东自认背书转让款转入金沙江，金沙江通过该方式累计占用公司资金7876.44万元。2021年12月至2022年1月，被背书方已将票据重新背书回公司，占用资金已通过上述方式归还。
2021年8月起，公司委托银丰泰基金理财资金2.65亿元，委托国深融资理财资金0.12亿元，其后，上述理财资金通过多家第三方转给金沙江及其关联方，控股股东自认最终用于金沙江偿还债务和产业投资。上述行为构成资金占用，占用公司资金2.77亿元。
2021年11月5日，公司累计委托银丰泰基金理财金额达到1.1亿元，公司未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财亦未履行信息披露义务。公司于2022年4月29日才做了补充披露。
针对前述资金占用事实，控股股东金沙江及实际控制人林艳和承诺：金沙江在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益，公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保。截至2022年6月30日，金沙江仅归还公司1000万元，上述承诺未全部履行完。
公司相关主体及保荐机构受处分
7月12日，北交所向生物谷公司及相关责任主体、保荐机构、持续督导保荐代表下发纪律处分决定。
北交所给予生物谷控股股东金沙江投资以及公司实控人、时任董事长兼总经理林艳和公开谴责的纪律处分；给予生物谷以及时任财务总监兼董秘贺元通报批评的纪律处分；给予保荐代表人梁立群、张见通报批评的纪律处分，对华融证券采取出具警示函的自律监管措施。
北交所表示，对于生物谷前述违规行为，保荐机构及保荐代表人在持续督导期内，未有效督促公司建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务，未及时向本所报告重大事项并发布风险提示公告，出具核查报告存在不真实、不准确，未能忠实勤勉履行持续督导职责。
而在金沙江投资和林艳被立案调查之际，生物谷的控制权也面临着变更。
6月30日，生物谷发布公告称，控股股东金沙江投资通过签署股权转让协议及投票权委托协议的方式，实控人林艳和通过签署投票权委托协议的方式，使得上市公司实控人拟发生变更，由林艳和变更为王玫。
7月7日，公司发布公告称，公司董事会于7月6日收到3名非独董、2名独董和1名监事递交的辞职报告，同时公司拟聘任新的董事、独董和监事。
记者 朱蓉
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