《电鳗财经》文 / 杨力
因违规占用上市公司资金，近日生物谷(833266.BJ)的控股股东、董事长和高管被重罚。近年来生物谷的业绩不进反退，其研发投入也不突出，在其入职不足两月的新董事长的带领下，该公司能否走出困境?
控股股东、董事长和高管合计被罚900万元
9月9日，生物谷发布公告，该公司的控股股东、实际控制人及相关责任人收到了证监会云南监管局行政处罚及市场禁入事先告知书。
公告披露了林艳和、贺元、金沙江投资涉嫌违法违规的事实：林艳和系生物谷的法定代表人和实际控制人，时任生物谷董事长兼总经理，同时亦是金沙江投资的实际控制人，金沙江投资是生物谷的控股股东。因此，林艳和、金沙江投资依法构成生物谷的关联方。
为满足金沙江投资资金需求，2021年8月至2022年3月，林艳和安排时任生物谷董事会秘书兼财务总监贺元以实施委托理财名义，通过银丰泰基金管理有限公司及金沙江投资控制的深圳市本道机械设备有限公司等多家公司累计向金沙江投资提供非经营性资金2.77亿元，其中2021年度占用资金1.22亿元，2022年1月至3月占用资金1.55亿元，截至2022年7月19日审理日已归还占用资金0.2亿元，未归还占用资金2.57亿元。
2021年11月至2022年1月，林艳和安排贺元以开展票据贴现业务名义，先后将生物谷银行承兑汇票78,764,377.04元背书给北京伟鸿科技有限公司等3家机构，但3家机构并未将贴现资金转给生物谷，而是转给了金沙江投资，形成资金占用，金沙江投资以占用贴现资金的方式实际占用了生物谷的银行承兑汇票，其中2021年度占用67,115,237.5元，归还39,061,315.34元，2022年1月份占用11,649,139.54元，归还39,703,061.70元。截至2022年7月19日审理日，上述被占用票据已全部归还。
上述被占用资金主要用于金沙江投资日常营运、为金沙江投资控制的旅游项目提供资金等有用途。林艳和、金沙江投资隐瞒上述非经营性资金占用并关联交易事项，未将上述关联交易书面通知生物谷，导致生物谷未依法及时披露。
此外，2021年8月27日，生物谷经银丰泰基金管理有限公司向金沙江投资控制的深圳市本道机械设备有限公司账户转入1965万元，涉及关联交易金额已达到披露标准，林艳和及金沙江投资应书面通知生物谷，由生物谷及时披露关联交易。
然而，因林艳和及金沙江投资隐瞒了上述关联交易，导致生物谷未能及时按照规定履行信息披露义务，后续委托理财及票据贴现相关交易应履行的信息披露义务也因相同原因一直未及时履行。
林艳和、贺元、金沙江投资的上述行为已经违反了证监会的多项法律法规，证监会云南监管局决定对林艳和处以 500 万元罚款，对贺元处以 200 万元罚款，对金沙江投资处以 200 万元罚款
同时，证监会对贺元采取10年证券市场禁入措施。上述人员在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原上市公司的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
同时，云南监管局向生物谷发去了《行政监管措施决定书》整改报告。
对于上述情况对公司的影响，生物谷表示此次行政处罚暂未对公司财务产生重大影响，也不存在因此次处罚/处理而被终止上市。
新董事长入职不足两月 能否带领公司走出困境?
半年报显示，截至2022上半年末，生物谷的第一大股东为金沙江投资，持有该公司3000万股，持股比例为23.44%，上述持股已全部质押。林艳和是该公司的第二大股东，持有该公司2155万股，持股比例为16.84%，全部处于质押状态。
林艳和生于1964年，上世纪80年代末，林艳和在深圳市医药生产供应总公司工作，随后一直在深圳发展。2007年，林艳和开始担任生物谷前身云南生物谷灯盏花药业有限公司董事长。生物谷改制后，林艳和也一直担任董事长至2022年。
生物谷成立于2000年6月8日，其经营范围包括中西成药原料及其制剂的开发、生产、销售及技术服务等。该公司主导产品为灯盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液等灯盏花系列药品，产品具有活血化瘀、通络止痛的功效，用于治疗缺血性心脑血管疾病，主要用于治疗中风及其后遗症、冠心病、心绞痛。
2022年上半年，生物谷有63.8%的收入来自灯盏生脉胶囊，33.3%的收入来自灯盏细辛注射液，2.8%的收入来自其他产品。
2020年7月27日，生物谷由新三板精选层平移至北交所上市，成为北交所首批81家挂牌企业之一，也是北交所首家云南上市公司，还入围2021年度中国中药企业百强榜。
尽管控股股东和实控人未变，但生物谷换了新董事长。2022年7月25日，生物谷发布公告称，公司董事会选举徐天水为公司董事长，林艳和为公司其他职务(联席董事长)。同时，聘任徐天水为公司董事会秘书。
值得注意的是，徐天水于1986年出生。据生物谷公告，徐天水此前履历大多在金融行业，曾担任中英人寿保险有限公司客户关系管理部专员、深圳市中投顾问股份有限公司咨询顾问、深圳招银国金投资有限公司总裁助理和投资经理等职务。徐天水于2022年7月加入生物谷，担任生物谷总经理助理。由此可见，从徐天水入职生物谷到荣升董事长，前后不到1个月。
现在生物谷的前任董事长和高管已被处罚，现任董事长是入职几个月的新人，在实控人和控股股东仍为林艳和和金沙江投资的情况下，该公司未来的经营将如何?
今年上半年，生物谷的营业收入为2.82亿元，同比增长了0.37%;归属于上市公司的扣非前净利润为582万元，同比下降了77.43%;同期扣非后净利润为-1025万元。
从2017年至2021年，生物谷的扣非后净利润分别为7577万元、6257万元、7311万元、3450万和4707万元。由此可见，过去几年该公司的业绩不进反退。
2022年上半年，生物谷的研发费用为416万元，同比增长了0.99%。2020年和2021年，生物谷的研发支出金额1042万元和1357万元，同期研发支出占营业收入的比例为2.31%和2.4%。
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