11月22日复牌，科创板*ST紫晶（688086）股价一字跌停。
11月19日，*ST紫晶发布公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司因涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规，拟被责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款；主要责任人郑穆（公司董事长）、罗铁威（公司董事）被分别处以2164.26万元罚款，并被分别采取终身市场禁入措施；其余责任人被分别处以105万元至220万元不等的罚款。
据公告显示，*ST紫晶《招股说明书》涉嫌通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。在上市后，继续通过前述财务造假方式虚增营业收入，在2017年至2022年期间累计虚增营业收入7.66亿元，虚增利润3.76亿元。此外，公司同时存在《招股说明书》、定期报告未按规定如实披露对外担保情况。
经梳理，上交所前期已对*ST紫晶发出多份监管工作函及问询函，紧盯公司风险事项及信息披露疑点，督促公司披露风险，督促其中介机构审慎发表年审意见等专业核查意见。*ST紫晶上市首年即被立信会计师事务所出具保留意见，是科创板首家被出具“非标”审计意见的公司。
根据相关公告，如证监会向*ST紫晶出具正式的处罚决定书，公司可能触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。投资者需密切关注后续公告并注意投资风险。
鉴于预处罚书已经下达，上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，凡于上市之日至2021年4月29日期间买入*ST紫晶股票，并在2021年4月30日之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者，或可向公司索赔。以上符合资格的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：11011）报名登记，具体时间段由法院认定为准。
据了解，此前投资者诉*ST紫晶证券虚假陈述责任纠纷案已经由上海金融法院立案受理，目前还在审理中，一审判决尚未下发。该案系上海金融法院因行政处罚前置程序取消后，受理的首例无前置程序提起的证券虚假陈述责任纠纷案件。
*ST紫晶成立于2010年，于2020年2月26日在上交所科创板上市，主要从事半导体专用设备的研发、生产和销售。最新财报显示，*ST紫晶2022年前三季度营业收入1.54亿元，同比减少59.47%；归母净利润亏损1.87亿元，上年同期归母净利润盈利2547.26万元。
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