美国 SEC 向 Coinbase 发出警告通知，称其可能违反证券法

北京时间 3 月 23 日早间消息，美国证券交易委员会（SEC）周三向加密货币交易所 Coinbase 发出通知，警告称该公司可能违反美国证券法。受此消息影响，Coinbase 股价在周三美国股市盘后交易中下跌近 12%。

Coinbase 在提交给监管部门的文件中表示：“根据与监管部门的讨论，公司认为，这些可能的执法行动将涉及现货市场、Coinbase Earn、Coinbase Prime 和 Coinbase 钱包等业务。潜在的民事诉讼可能会寻求禁令救济、资金返还，以及民事处罚。”

SEC 正在加强对加密货币行业的执法力度，打击那些兜售未注册证券的公司和项目。2022 年年中首次有报道称，SEC 正在对 Coinbase 展开调查。

在去年 11 月加密货币交易所 FTX 崩盘的几个月前，加密货币市场受到美元利率上升，以及投资者退出高风险资产趋势的冲击。这导致了稳定币 Terra 的崩盘，以及加密货币对冲基金 Three Arrows Capital 和交易所 Celsius 和 Voyager 的倒闭。

SEC 发出这种通知通常是正式提出指控之前的最后步骤之一。通知中通常会列出 SEC 监管观点和逻辑的框架，并向可能的被告方提供回应 SEC 观点的机会。

Coinbase 表示，这项调查是“粗略的”，同时通知中并未提供太多有关可能违规行为的信息。

Coinbase 首席法务官保罗・格雷瓦尔（Paul Grewal）在官方博客中表示：“尽管对这一问题不会掉以轻心，但我们对业务经营的方式非常有信心。与 2021 年我们成为上市公司时向 SEC 展示的情况相比，我们的业务没有变化。”

Coinbase 表示，在通过法律程序解决之前，其加密货币交易所仍将正常运行。

包括创始人及首席执行官布莱恩・阿姆斯特朗（Brian Armstrong）在内，Coinbase 的高管已经在反驳被 SEC 认为是过度的行为。自 FTX 崩盘以来，SEC 正在密切关注加密货币行业。在 SEC 主席加里・詹斯勒（Gary Gensler）的指示下，SEC 已经对多个重量级人物和机构展开执法行动，包括 Gemini、Genesis、孙宇晨、权道亨，以及加密货币交易所 Kraken。

格雷瓦尔在声明中说：“我们已经为这一令人失望的结果做好准备，并对我们资产和服务的合法性充满信心。如果有必要，我们欢迎通过法律程序来提供我们一直倡导的透明度，并证明 SEC 对于数字资产的参与方式不公平或不合理。”

SEC 于 2 月份向稳定币发行商 Paxos 发出了同样的通知。Paxos 发言人当时表示：“我们将与 SEC 的工作人员就这一问题进行接触，并在必要情况下积极准备诉讼。”

格雷瓦尔则表示，Coinbase 希望寻求更好的监管透明度。他表示：“告诉我们规则，然后我们就去遵守。给我们具体的注册路径，然后我们就去注册我们业务中需要注册的部分。”