证监会重拳出击 科创板首批退市公司落定

本报讯(记者

刘扬)4月21日晚，*ST泽达、*ST紫晶双双公告称收到证监会《行政处罚决定书》《市场禁入决定书》。根据《行政处罚决定书》认定，两家公司将被实施重大违法强制退市。值得注意的是，两家公司成科创板设立以来首批退市公司。

据*ST泽达披露的《行政处罚决定书》显示，因在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容;披露的2020年、2021年年报中存在虚假记载、重大遗漏，证监会对*ST泽达责令改正，给予警告，并处以8600.044万元罚款;对时任董事长、总经理林应给予警告，并处以3800万元罚款;对时任董事、副总经理、财务总监、董秘应岚给予警告，并处以1300万元罚款;对时任财务行政中心主管、行政部副总监、监事、内审部负责人王晓亮给予警告，并处以300万元罚款;对时任财务经理姜亚莉给予警告，并处以250万元罚款。

同时，因在公司公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，披露的2020年、2021年年报中存在虚假记载、重大遗漏，证监会决定对林应、应岚分别采取终身证券市场禁入措施。

*ST紫晶披露的《行政处罚决定书》显示，因存在欺诈发行行为、信息披露违法违规行为，对*ST紫晶责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款;对时任公司实际控制人之一、董事长郑穆给予警告，并处以2164.26万元罚款;对公司实际控制人之一、董事罗铁威给予警告，并处以1803.55万元罚款;对时任董事、总经理钟国裕，时任董事、财务总监李燕霞给予警告，并分别处以220万元罚款。

此外，对时任监事、总经理助理黄美珊、时任副总经理焦仕志等多名高管给予警告，并分别处以160万元-50万元不等罚款。同时，证监会还对郑穆采取终身市场禁入措施;对罗铁威采取10年市场禁入措施;对钟国裕、李燕霞分别采取5年市场禁入措施。

“退市制度改革是中国资本市场健康成长的关键抓手之一。资本市场是资源配置的平台，只有优胜劣汰才能推动价值投资。证监会对重大违法违规的公司实施‘零容忍’，保障投资者合法权益，对欺诈发行和信披违法违规的行为进行严厉处罚是实施注册制一个重要的配套措施。同时，对欺诈发行的相关责任人以及中介机构进行处罚，营造公开公平公正的市场环境，提升了资本市场高质量发展。”前海开源基金首席经济学家杨德龙21日在接受《大众证券报》记者采访时表示。