赛为智能（300044）涉嫌信披违规一事，经深圳证监局历时半年的调查终水落石出。公司在近日收到了“预罚单”，深圳证监局拟决定对公司及实控人、时任董事长周勇，时任董事、副总经理宁群仪，时任财务总监刘诚作出行政处罚。
从调查结果来看，赛为智能涉嫌存在三项违法事实，包括：未及时披露及未在定期报告中披露关联交易；虚构应收账款收回导致2019年年报存在虚假记载；虚构业务并确认收入、利润，导致2020年年报存在虚假记载。其中，2020年合计虚增营业收入约1.3亿元、营业成本1.22亿元、利润总额440万元。
依据《证券法》规定，深圳证监局拟作出以下决定：一、对赛为智能责令改正，给予警告，并处以100万元罚款；二、对周勇给予警告，并处以200万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款100万元，作为实际控制人罚款100万元；三、对时任董事、副总经理宁群仪给予警告，并处以80万元罚款；四、对时任财务总监刘诚给予警告，并处以50万元罚款。
在被处罚的三位责任人中，刘诚在2020年8月28日至2021年7月15日期间任赛为智能财务总监，其自认在2020年年报审计过程中，根据宁群仪指示向会计师隐瞒深圳昊天与赛为智能的关联关系；审计机构关注到赛为智能与深圳昊天、广州高倬等业务存在异常，刘诚也认为存在问题，但未能勤勉尽责。深圳监管局认为，刘诚签署《2020年年度报告》，是赛为智能《2020年年度报告》存在虚假记载行为的其他直接责任人员。
过往资料显示，刘诚的个人简历如下：刘诚，1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，中级会计师。2010年至今任职公司，曾任公司财务总监、人工智能产品事业部副总经理。兼任北京开心人信息技术有限公司董事、深圳前海博益科技发展有限公司总经理、新疆赛为皓能科技有限公司监事。
早在刘诚任职财务总监的2020年，便因为公司非经营性资金占用、会计差错更正等多个原因，遭到深圳证监局出具警示函的行政监管措施并多次公开批评。
根据赛为智能2021年年报披露，刘诚当年薪酬为40.39万元。
50万元的处罚金额不仅超过了其一年的薪酬，刘诚及一众责任人或还将遭到大批二级市场投资者的起诉。上海市信本律师事务所赵敬国律师表示，根据《证券法》第八十五条规定，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实控人、董监高和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
赵敬国律师表示，根据目前情况判断，于2019年4月23日至2021年4月28日期间买入赛为智能股票，无论在2021年4月29日之后是否卖出该股的受损投资者，均可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：88)报名，参与索赔预征集。
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