顶风减持后东方时尚实控人被捕，今年已有79家上市公司违规减持

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蓝鲸财经记者 徐晓春

9月15日晚间，作为减持新规发布次日即顶风作案违规减持的公司，东方时尚实际控制人徐雄因涉嫌操纵证券市场罪被捕。

截至9月16日，今年以来共有79家上市公司曾披露过股东、董监高或相关亲属人员的违规减持公告。同样在9月15日，日前因违规减持闹得沸沸扬扬我乐家居也收到了行政处罚。

违规减持后实控人深夜被捕

9月15日晚，东方时尚公告公司实际控制人、董事长徐雄因涉嫌操纵证券市场罪，经上海市人民检察院第一分院批准逮捕。同一时间，东方时尚同时公告了控股股东回购减持股份的结果，违规减持也被认为是徐雄被捕的主要原因。

8月27日，证监会发布政策调整进一步规范股份减持行为。

按照最新要求，上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。

而东方时尚控股股东则是顶风作案，成为首家出现违规减持的公司。

一方面，8月29日东方时尚披露了控股股东权益变动公告，但公告只提到8月24日公司控股股东东方时尚投资通过大宗交易方式减持了上市公司730万股股份，占总股本比例为1.01%。

次日晚间，东方时尚收到监管工作函，同时公司披露关于控股股东权益变动并承诺购回的公告。

此时公司称，8月30日才收到东方时尚投资的告知，其于8月28日通过大宗交易方式减持公司股份340万。该笔减持正是发生在证监会政策调整的次日。

截至政策发布前最后一个交易日8月25日收盘，东方时尚股价为6.96元/股，公司当年的发行价11.14元/股，经测算存在破发情形。作为股价破发公司，控股股东东方时尚投资的减持行为显然是违反最新政策规定的。

对此，东方时尚解释为主要是东方时尚投资对相关要求理解不准确，其在认真学习相关要求后，立即停止了减持，并对投资者深表歉意。并且东方时尚投资承诺，将在规则允许的范围内尽快购回已减持的340万股股份。

即便如此，东方时尚还是先后上交所和北京证监局对此采取的监管措施。9月6日晚间，公司公告北京证监局觉决定对公司采取责令改正的监管措施，上交所也对控股股东东方时尚投资予以监管警示。

截至9月15日，东方时尚投资已经完成全部减持的340万股股份的回购。但自8月28日减持至9月15日完成回购期间，东方时尚股价从6.96元/股下跌至6.07元/股，期间跌幅达到12.79%。

值得一提的是，前两年私募大V投资人叶飞曾经“自杀式举报”，点名9家上市公司和3家券商涉嫌操纵股价，其中就包括东方时尚，遭叶飞指控曾进行“市值管理”后东方时尚也遭遇暴跌。

东方时尚主要从事机动车驾驶人培训和民用航空器驾驶员培训，从历史数据来看，从2016年至今，公司归母净利润自7年间6次出现负增长，上市以来公司股价也是不断下探。

年内已有79家高管涉及违规减持

截至9月16日，今年以来共有79家上市公司披露股东或董监高违规减持公告。

近期，因违规减持被处罚的也不止是东方时尚一家，此前我乐家居也先后受到证监会和上交所的相关处分。

于范易、刘某娟为夫妻关系，两人直接或间接持有埃维商贸、埃维创业和埃维管业的全部股权。于范易担任上述三家公司的执行董事兼法定代表人，刘某娟担任埃维管业的经理，埃维创业、埃维商贸的监事。根据规定，于范易、刘某娟、埃维商贸、埃维创业、埃维管业互为一致行动人。

最早从2019年3月12日开始，于范易及其一致行动人开始通过集中竞价的方式买入“我乐家居”股票。截至2023年9月4日，于范易及其一致行动人合计持有“我乐家居”2244.04万股股份，占公司总股本的7.1124%。

9月6日晚间，股价连续8个涨停的我乐家居突然披露，公司股东于范易及其一致行动人违规减持7.11%股权。在9月5日和9月6日两天时间里，于范易及其一致行动人陆续减持了所持有我乐家居的全部股票，并在合计减持比例达到总股本的5%以后未按规定停止交易。

经过调查，9月15日中国证监会江苏监管局即向我乐家居下发了《行政处罚实现告知书》，因上述违规减持行为，对于范易、埃维商贸、埃维创业、埃维管业责令改正，给予警告，没收违法所得约1653.49万元，并从严处罚款3295万元。

持股5%以上股东是上市公司的重要股东，对公司负有特殊责任，是公司经营发展和治理运行中的“关键少数”。新《证券法》进一步强化对股东减持行为的规范，在买入卖出、信息披露等方面规定有特别义务。下一步，证监会也将坚决贯彻落实党中央“要活跃资本市场，提振投资者信心”的决策部署，抓紧完善关于减持股份的法规制度，进一步加大对违规减持行为的打击力度，速查速处、重罚重处，发现一起、查处一起，让敢于违法者受到应有惩罚、付出沉痛代价。