海通证券IPO保荐未勤勉尽责被警示，年内已主动撤回20个保荐项目

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因在沃得农机IPO项目的保荐过程中未勤勉尽责，海通证券（600837.SH）及2位保荐代表人被证监会警示。这也是海通证券今年第二次因投行业务违规被罚，涉及的4个保荐项目均“一查就撤”。

蓝鲸财经记者注意到，Wind数据显示，海通证券今年共有123个保荐项目（含联席保荐），其中主动撤回20个，被否1个，撤否率为16.26%，将近去年同期的2倍，撤否率在头部券商中排名居前。

因沃得农机IPO保荐过程中未勤勉尽责被警示

日前，证监会发布公告，对海通证券以及2位保荐代表人采取出具警示函监管措施的决定。

经查，海通证券以及两位保荐代表人陈城、景炀在沃得农机IPO项目保荐过程中，存在“未及时向深圳证券交易所报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况，未发现发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整等情况，未经中国证监会或者深圳证券交易所同意改动招股说明书”等多项问题。

证监会表示，上述行为违反《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称《保荐办法》）第五条的规定。按照《保荐办法》第六十五条的规定，决定对海通证券以及保荐代表人陈城、景炀采取出具警示函的监督管理措施。

同日，沃得农机也因未及时向深交所报告和披露实际控制人股份冻结情况等违规情形，收到证监会的警示函。

沃得农机的上市之路十分漫长，自2020年12月披露招股书冲刺创业板开始，海通证券便一直“陪伴”在侧。2023年1月，证监会对沃得农机进行现场检查后提出多项问题，直指其疑似存在申请补贴、虚增收入或虚构交易等问题，沃得农机在长达九个月的时间内未给出答复。

10月25日，因海通证券提交申请主动要求撤回申请文件，证监会根据相关规定，决定终止了沃得农机发行注册程序。

终止通知书显示，证监会在审阅沃得农机首次公开发行股票并在创业板上市注册申请文件的过程中，沃得农机保荐机构海通证券提交了《关于撤回江苏沃得农业机械股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》，主动要求撤回注册申请文件。证监会决定终止沃得农机发行注册程序。自此，沃得农机近3年的IPO之路落下帷幕。

值得关注的是，沃得农机在上市过程中，60亿元的预计融资额让其数次成为创业板最大的在审IPO项目。

年内主动撤回IPO保荐项目达20家

这并非海通证券年内首次领投行业务罚单。

今年6月，海通证券因在惠强新材、明峰医疗、治臻股份3个项目中保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，被上交所予以监管警示，并被要求进行书面整改以及内部追责。

上交所提到，发行上市审核期间，在对上述3个项目发出《保荐业务现场督导通知书》后，实施现场督导前，海通证券均撤销了项目保荐，一定程度上反映出对发行人经营状况及其面临风险和问题的相关尽职调查工作不够充分，项目申报准备工作不够扎实。

事实上，作为头部投行，海通证券年内频频在相关保荐项目的执业过程中“栽跟头”。Wind数据显示，海通证券今年共有123个保荐项目（含联席保荐），截至11月10日，已有21个IPO保荐项目折戟，其中1个被否，20个为其主动撤回，撤否率高达16.26%，是去年同期的2倍。而海通证券主动撤回的项目中，多个项目是在抽中现场检查、督导后撤回。

例如，从递交IPO材料到撤回申请仅30余天的浙江羊绒世家服饰股份有限公司（下称“羊绒世家”）。今年1月6日，羊绒世家向深交所递交了IPO申报稿，保荐机构为海通证券。递交申报稿当日，羊绒世家就被监管机构抽中了现场检查。一个月之后，羊绒世家撤回IPO申请的消息传出。由于撤回的速度过快，羊绒世家都未能进入问询阶段。

有业内人士表示，“一查即撤”背后，或许是“带病闯关”的企业侥幸心理作祟。但背后也反映出部分保荐机构在执业时可能存在把关不严，执业质量有待提高的问题。

IPO中介环节的利益链是导致这些问题出现的主要原因之一，监管部门也一再强调保荐机构应尽“看门人”责任。今年以来，证监会采取了一系列措施来加强IPO监管，并一再释放对投行IPO项目“一查就撤”“带病闯关”等突出问题的强力监管态度。日前，证监会就通报了对8家券商投行内控及廉洁从业现场检查的情况，并点名了7家被处罚的券商。

证监会表示，下一步将围绕推动全面实行注册制走深走实，以机构监管转型为契机，坚持从严监管，常态化开展投行内控现场检查，紧盯“一查就撤”“带病闯关”等突出问题，综合运用资格罚、经济罚等手段，督促证券公司持续提升执业质量、专业能力和内控水平，真正发挥“看门人”功能作用。