开年第一个交易周，中邮基金股权变动落地，诺德基金实控人变动获监管反馈

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2024年的第一个交易周，两家公募在股权结构、实控人变动事宜上得到了监管反馈。

1月5日，中邮基金公告，公司主要股东变更的申请，已得到证监会的批复。同日，诺德基金实控人变动的申请，也得到了监管的反馈意见：诺德基金需就公司实际控制人变更后，控股股东在参与公司治理方面的变化情况进行说明。

中邮基金和诺德基金都成立于2006年，同年成立的还有中欧、金元顺安、信达澳亚。相较而言，中邮基金、诺德基金的股权变动、高管变动都更为频繁，管理规模、管理业绩、产品布局也少有亮点。

中邮基金，第二大股东将变为中邮证券

1月5日，中邮创业基金有限责任公司（下称“中邮基金”）公告称，1月3日，公司收到证监会下发的《关于核准中邮创业基金管理股份有限公司变更主要股东的批复》。证监会官网显示，已核准中邮证券成为中邮基金主要股东，对中邮证券依法受让中邮基金8700万股股份（占公司股份总数28.61%）无异议。

早在2023年5月，中邮基金便公告了本次股权转让，且转受双方已经签订了《股份转让暨增资协议》，转让股份超过股份总数的5%，拟通过特定事项协议转让方式进行股份转让。

2023年11月，证监会针对本次股权转让，给出了反馈意见。证监会要求申请主体说明，该转让事项是否履行了完备的内部决策程序，此外，股权受让方中邮证券2020-2022年净利润连年下滑，请中邮证券说明原因，并论证公司是否符合“财务状况良好”有关要求。

中邮基金是公募第一股，天眼查显示，此次转让前，中邮基金股权结构分别是：首创证券持股46.37%、中国邮政集团持股28.61%、三井住友银行持股23.68%。本次特定事项协议转让后，公司的第二大股东将从中国邮政集团变更为中邮证券，并受让中邮基金28.61%的股份。

对于本次股份转让，中邮基金表示，中邮证券直接参股中邮基金，是邮政集团层面优化金融牌照布局的战略考量。2023年，中国邮政集团在开年的工作会议中指出，中邮证券要加快获取公募基金牌照，提升财富、投行、投研三大业务发展质效，着力打造特色鲜明的券商。

诺德基金实控人或变为四川能源投资集团

1月5日，诺德基金管理有限公司（下称“诺德基金”）申请变更实控人，得到了证监会的反馈意见。证监会要求诺德基金就本次实际控制人变更后，控股股东天府清源控股有限公司在参与公司治理方面的变化情况（包括但不限于董事提名权、高管推荐权变更等）进行说明。

天眼查显示，2022年6月，诺德基金的股权结构发生了变化。诺德基金原第一股东清华控股，因高校企业管理体制改革，清华大学将所持清华控股100%股权划拨至四川能投，清华控股也更名为天府清源。证监会官网显示，同年9月，诺德基金申请变更实控人的材料便被证监会接收；2023年10月，证监会接收该申请的补正材料；2024年1月，诺德基金才获得一次书面反馈，整个流程相对较慢。

目前诺德基金的股权结构为：天府清源控股有限公司（持股51%）、北京天朗云创信息技术有限公司（持股49%）。

从目前的股东情况来看，四川能源投资集团是天府清源控股的股东，未来或将是诺德基金的实际控制人。其实，早在2022年9月，诺德基金董事长潘福祥在接受《中国基金报》专访时就曾表示，公司的实际控制人已经由清华控股变更为四川能源投资集团。

大股东的变动，将影响诺德基金的产品布局。潘福祥多次公开表示，希望未来四川分公司能够在ABS、REITs等业务领域做出更多较好的开拓性研究。不过，证监会官网目前并没有诺德基金的REITs申报流程。

中邮基金、诺德基金均成立于2006年，同年成立的还有信达澳亚基金、中欧基金、金元顺安基金。其中，中邮基金、诺德基金的股权变动、高管变动都更为频繁，目前的管理规模也相对落后。五家公募的最新管理规模为：中欧基金（4710.29亿）、信达澳亚基金（889.05亿）、中邮基金（576.51亿）、诺德基金（382.62亿）、金元顺安基金（292.30亿）。