监管剑指投顾，云掌数科分公司被暂停新增客户6个月

（图片来源：视觉中国）

蓝鲸财经关注到，近日，2024年第二张证券投顾机构罚单落地。安徽证监局对武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司（下称“云掌数科合肥分公司”）采取责令暂停新增客户6个月的措施。

经查，云掌数科合肥分公司存在以下违规行为，一是内部控制执行不到位；二是营销推广活动存在夸大、误导性表述；三是个别未在中证协登记为证券投顾的人员开展板块和大盘分析直播活动。

安徽证监局指出，云掌数科合肥分公司上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第二十四条的规定，对云掌数科合肥分公司采取责令暂停新增客户6个月的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时责令云掌数科合肥分公司立即开展全面整改工作，严格落实相关规定，加强内部控制建设，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，云掌数科合肥分公司应当完成整改并向安徽证监局提交书面整改报告，将对整改情况进行核查验收。

官网显示，武汉云掌数字科技有限公司（曾用名：武汉中证通投资咨询有限公司，下称“云掌数科”），成立于2007年，是获得证监会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商（业务资格许可证编号：ZX0138），该公司组建了专业投研团队，致力于为机构和中小投资者提供专业、及时、有效的证券投资咨询服务。

穿透股权结构来看，云掌数科与云掌财经咨询有限公司（下称“云掌财经”）关系密切。云掌财经创始人兼CEO汪伟于2020年11月起担任云掌数科法人代表、执行董事。

图片来源：天眼查

但不到三年，汪伟开始淡化其对这家公司的影响。2023年6月，汪伟的职务从执行董事调整为董事，张德涛出任云掌数科董事长；12月，公司法人转由张德涛担任。

目前，云掌数科由安徽邦天信息科技有限公司（下称“安徽邦天”）100%控股。自然人张德涛、云掌财经、成都矩道科技有限公司分别对安徽邦天持股61%、31%、8%。股权历史记录显示，2021-2023年间，云掌财经是云掌数科的控股股东。

官网信息显示，云掌财经成立于2015年，定位于服务投资者的金融科技平台，为券商、银行、保险、期货、信托、私募、投资咨询、基金公司、投资者教育基地等机构提供整体解决方案和服务，打造国内先进的金融云服务平台。同时针对个人投资者面临的各种投资问题搭建金融服务体系，并提供深入的投资咨询、投资教育及后金融化投资服务和建议。

需关注的是，天眼查信息显示，在社交平台，有不少投资者质疑云掌财经旗下云掌数科“收费荐股服务是骗局”“缴纳服务费后炒股亏损”等，直指其经营规范性。

图片来源：天眼查

今年的首张投顾罚单，则来自北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司（下称“天相财富山东分公司”）。1月4日，山东证监局披露罚单，指出天相财富山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中证协登记的问题。根据相关规定，北京天相财富管理被山东证监局采取出具警示函。

事实上，证券投顾机构去年是受到监管处罚的“重灾区”。据蓝鲸财经记者不完全梳理，江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司等多家50多家投顾机构被罚，处罚原因多是协议签订及服务提供环节执业不规范等、内控不到位、发布误导性宣传等。

在去年3月份，证监会撤销了上海证华证券投资咨询顾问有限公司（原名“上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司”）和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。据披露，两家机构存在提供、传播虚假或者误导投资者的信息，向投资人承诺收益等一系列违法事实。“重拳”显示了监管部门从严治理投顾违法的决心，也对证券投顾行业敲响合规警钟。