内控不健全、风险管理不到位，监管责令粤开证券增加内部合规检查次数

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今日，广东证监局下发一则罚单，罚单指出新三板挂牌券商粤开证券股份有限公司（下称“粤开证券”，830899.NQ）存在内部控制不健全、全面风险管理不到位等问题。广东证监局责令粤开证券自决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向广东证监局提交合规检查报告。

图源：广东证监局官网

经查，粤开证券存在金融资产估值内控存在缺陷；全面风险管理存在不足；利益冲突防范不足等问题。

具体来看，粤开证券自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足；公司风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司。

此外，公司总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠。

广东证监局责令粤开证券自决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，提交合规检查报告，将视情况对公司的整改情况组织检查验收。

需关注的是，半月前，粤开证券原总裁王保石因年龄原因辞职，继续担任公司党委副书记职务。过渡期间，由公司副总裁雷杰代为履行总裁职责。同时，粤开证券启动总裁全球招聘，按照市场化专业化年轻化的用人导向，招揽具有丰富的机构业务或投行等从业经验，以及具备优秀团队管理能力的行业领军人才。

业绩方面，粤开证券表现不甚乐观，营收难言稳定，呈下降趋势。数据显示，2021年该公司实现营业收入12.04亿元，同比增长26.84%；2022年实现营业收入8.02亿元，同比下降33.34%；2023年上半年，实现营业收入3.64亿元，同比下降11.56%。

净利润方面，2021年粤开证券实现净利润1.06亿元，同比下降30.54%；2022年实现净利润0.31亿元，同比下降70.50%；2023年上半年净利润0.53亿元，同比增长175.08%，得益于降本因素。

此外，粤开证券2023年曾两度遭遇广东证监局的警示。一则是在2023年2月，涉及基金销售相关部门合规风控人员不具有基金从业资格等问题；二则是在同年6月，涉及研究报告业务管理存在不足、部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨等问题。