银河证券及副总裁罗黎明收警示函！存开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题

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蓝鲸新闻关注到，4月16日，北京证监局披露《关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施》。

经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

同时，北京证监局对罗黎明采取出具警示函行政监管措施的决定。公开信息显示，罗黎明现为银河证券副总裁、执行委员会委员、首席信息官。

对于开展股票质押业务不审慎的情况，罗黎明作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。同时要求罗黎明引以为戒，认真查找和整改问题，提升履职能力，加强对业务的合规管理。

这并不是银河证券今年首次被警示。3月7日，青岛证监局公告，银河证券青岛海口路证券营业部因使用未在证券业协会注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户有关业务，并使用营业部有关印章，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度。青岛证监局指出，上述行为反映出该营业部内部控制不完善，合规管理不到位。

业绩方面，去年银河证券经营情况整体稳健。报告期内，公司实现营业收入336.44亿元，同比增加0.01%；实现归属于母公司股东的净利润78.79亿元，同比增加1.43%。拟每10股派2.2元（含税）。

主营业务方面，报告期内，银河证券国际业务营收20.06亿元，同比增加11.28%，投资交易业务营收58.26亿元，同比增加138.90%。财富管理业务、投资银行业务、机构业务营业收入同比下滑。其中，财富管理业务营收91.29亿元，同比减少6.71%；投资银行业务营收4.28亿元，同比减少19.94%；机构业务营收3.83亿元，同比减少25.96%。