西部证券多名投行高管接连离任，去年研究所、投行业务屡收罚单

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蓝鲸新闻记者关注到，近期，西部证券（002673.SZ）多位投行高管接连离任，包括公司副总经理范江峰，债务融资总部原联席负责人周华，债务融资总部原联席负责人、董事总经理滕志远等。周华及滕志远均是西部证券投行债券业务的骨干成员。

去年，西部证券曾因投行业务被罚，范江峰作为分管投行业务的高管对相关违规行为负有直接管理责任。

近年来，西部证券持续发力财富管理业务，此前调整了公司部分部门设置及职责，设立财富运营管理部，突出财富管理业务的重要地位。记者发现，近期，该公司又释出最新动作，审议通过2024-2026年营业网点规划方案的提案，一边增设营业网点，或根据业务发展需要将现有营业部升级为分公司；另一边，对连续三年亏损且扭亏无望的分支机构等，评估后进行撤并，及时止损。

人事变动频繁，高管接连离任

4月17日，西部证券发布公告称，范江峰因工作原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。

图片来源：西部证券公告截图

公开履历显示，范江峰是西部证券“老将”，效力20余年，于2019年3月起任西部证券副总经理。历任陕西证券西安长安路营业部副总经理，营管部副总经理，铜川营业部总经理，西部证券铜川营业部总经理，西安莲湖路第二营业部总经理，西安西五路营业部总经理，合规管理部副总经理(主持部门工作)，合规管理部总经理，首席风险官兼风险管理部总经理，首席风险官，工会主席。

需关注的是，近期，西部证券人事变动频频。业内消息称，上个月，西部证券债务融资总部联席负责人周华已经离任；债务融资总部原联席负责人、董事总经理滕志远辞任，已入职安泰信用评级有限责任公司，任业务副总裁。两人均是西部证券投行债券业务的骨干成员。

去年12月，公司董事王毛安因工作原因，申请辞去第六届董事会董事职务，不再担任公司董事会风险控制委员会、董事会战略委员会、董事会薪酬与考核委员会的委员职务。

除了人事变动频繁之外，蓝鲸新闻记者发现，近期西部证券还调整了部分部门设置及职责，财富业务2024至2026年营业网点规划方案也已出炉。

2月6日，西部证券审议通过了调整公司部分部门设置及职责的提案。会议同意设立财富运营管理部，质押融资部变更为证券金融部，并调整财富管理部部门职责。

3月26日，西部证券审议通过了财富业务2024至2026年营业网点规划方案的提案。会议同意授权公司经营管理层在财富管理需求旺盛的、公司有区位优势的、公司网点空白但经济发达等地区增设营业网点，或根据业务发展需要，将现有营业部升级为分公司；对连续三年亏损且扭亏无望的分支机构或区位设置不合理的分支机构，经过公司根据实际情况综合评估后可进行撤并。

研究所、投行业务均收罚单

值得一提的是，作为一家老牌券商，西部证券屡屡在合规问题上“栽跟头”。

去年6月，因研报业务内控机制不健全、高管在营利性机构兼职，时任西部证券首席战略与人力资源官刘庆海、人力资源部负责人赵聪、研究发展中心负责人穆启国被罚。西部证券也因此被出具警示函。

陕西证监局称，西部证券存在如下问题：一是发布证券研究报告业务内控机制不健全，个别调研未履行事先审批程序，销售人员参与研报分析师考核，合规管理未覆盖专家咨询服务的主要业务环节；研报质控审核把关不严格，部分研究报告存在估值预测不合理、结论不审慎的情况。二是员工任职及代履职考察、投资及兼职行为管理、注册使用自媒体账号的内控机制不健全、管理不到位，存在聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务，高管及分支机构负责人在营利性机构兼职、持有股权投资管理类公司股权，证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案，未及时报备高管人员任免职、从业人员诚信信息的情况。

投行业务上，西部证券也收到罚单。9月，因项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。证监会对西部证券采取责令改正措施，并对分管投行业务的范江峰、投行华南总部负责人李锋出具警示函。

之后，西部证券又因一篇研报“翻车”。10月，西部证券发布题为《成本为盾，技术为矛，剑指全球汽车领导者》的研报，将比亚迪仰望U8与T-90主战坦克进行对比，引发网友热议。

彼时，西部证券相关人士曾对蓝鲸新闻记者回应称，该报告并非实习生所写，将比亚迪仰望U8与主战坦克进行对比受到了相关宣传的影响。

据悉，该报告署名的分析师为雒雅梅。去年6月，该分析师因报告问题被陕西证监局出具警示函。据陕西证监局，经查，由许光辉、雒雅梅、杨敬梅署名制作的相关证券研究报告存在研究方法不审慎、部分假设缺乏合理论证、部分结论依据不充分等问题，因此对上述几位分析师采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

业绩方面，西部证券2023年度业绩预告显示，截至2023年12月31日，公司预计归属于上市公司股东的净利润为90800.80万元至110539.39万元，同比增长112.12%至158.23%；扣非净利润为89894.96万元至109633.54万元，同比增长116.70%至164.28%。报告期内，公司自营投资业务收益增幅较大，公允价值变动收益同比扭亏转盈。