剑指合规三大问题！国信证券遭警示，监管出身吴国舫履新副总裁分管投行业务

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蓝鲸新闻关注到，4月19日，深圳证监局披露关于对国信证券（002736.SZ）采取出具警示函措施的决定。

经查，国信证券合规内控存在三大问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。

二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。

三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

根据有关规定，深圳证监局对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

这并非国信证券今年第一次被警示处罚。今年1月，因保荐业务违规，深交所对国信证券、周梦、杨涛下发监管函。国信证券作为项目保荐人，周梦、杨涛作为项目保荐代表人，在保荐垠艺生物发行上市过程中存在以下问题：一是未充分关注并督促发行人整改规范推广费内部控制缺失的情形，二是对发行人经销收入相关事项核查不到位。

值得注意的是，近期国信证券人事变动频繁。今年以来，国信证券有三分之一董事发生变动。郑学定、李双友已离任，新聘李进一担任独立董事，新聘李石山担任董事，金李申请辞去公司独立董事职务。李石山为红塔证券原董事长。

4月16日，国信证券第五届董事会第二十六次会议上，谌传立被免去副总裁以及投资银行事业部总裁职务，由吴国舫接任。公开履历显示，吴国舫曾任证监会发行监管部处长、法律部副主任；银河证券执行委员会委员、业务总监等职务。

业绩方面，国信证券去年营收、净利双增。报告期内，国信证券实现营业收入173.17亿元，同比增长9.08%；实现净利润64.27亿元，同比增长5.57%。

但投行业务表现不佳，报告期内，营收出现24.58%的缩水，仅实现14.19亿元。投行业务营业利润率下降17.51个百分点至17.04%。报告期内，完成股票主承销项目23.83家，募集资金260.45亿元，分别位居行业第10、第8。完成IPO项目11.5家，行业排名第10，其中完成主板IPO项目4家，居于行业第3；完成再融资项目12.33个，行业排名第12。

有监管与机构双重背景的吴国舫分管投行业务后，能否扭转国信证券投行业务的颓势，值得关注。