中金公司合规“纰漏”收警示函！多名员工违规炒股，近期高管密集调整

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又一头部券商遭警示。

4月26日，北京市证监局披露一则监管措施，中金公司因合规问题，被出具警示函。

经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

北京证监局称，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

这也是今年以来中金公司第三次被监管“点名”，前两次分别涉及泰禾集团债务信披违规、ABS业务存管理问题等。

1月5日，作为泰禾集团公司债券受托管理人，中金公司在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。证监会对其采取出具警示函的监督管理措施。

1月12日，因在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题，中金公司被浙江证监局出具警示函。

值得注意的是，近期中金公司高层密集调整。4月10日，公司董事会宣布人事变动，吴波不再担任公司总裁、首席财务官及管理委员会成员职务；董事长陈亮代为履行总裁职，管理委员会成员徐翌成代为履行首席财务官职责，至公司聘任新任首席财务官之日止。有市场消息称，吴波“下一站”很可能将前往中投公司负责海外投资业务。

暂接任首席财务官一职的徐翌成也是中金“老将”，效力超过20年，其是中国第一批并购专业人员，在2005年创立并领导了中金公司的并购业务，带领团队连续五年（2006至2010）获得中国并购业务排行榜首位的成绩。同时，协助制定了中金公司的中长期发展战略，包括财富管理业务战略、资产管理业务战略，牵头完成收购中投证券和引入腾讯作为战略投资者等重要资本运作。

据业内消息，近日，中金公司全球股票业务管理委员会成员、董事总经理张一鸣拟任股票业务部执行负责人。据2023年年报，张一鸣还担任中金公司上海分公司法定代表人。

从业绩来看，2023年，中金公司营收净利双降，整体业绩表现不佳。报告期，公司实现营业收入229.90亿元，同比下降11.87%，归母净利润61.56亿元，同比下降18.97%。

此外，多项主营业务出现下滑。其中，投行业务收入32.42亿元，同比下降40.30%，下降幅度居首；股票业务收入52.52亿元，同比下降12.03%；固定收益业务收入25.19亿元，同比下降19.09%；资产管理业务营收9.53亿元，同比下滑15.63%；私募股权业务收入17.45亿元，同比下降17.36%；财富管理业务营收68.75亿元，较上年基本持平，同比下降0.87%。

中金公司近两年在A股市场作为主承销商的排名也接连下滑。2021年，其完成A股IPO项目23单，主承销金额1005.38亿元，排市场第二；2022年，这几项数字分别为32单、528.63亿元，排市场第三；2023年，完成A股IPO项目17单、主承销金额322.45亿元，市场排名降至第四。