三地证监局连发12张罚单，中信建投、中金、海通、中泰、国都证券遭点名

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蓝鲸新闻关注到，4月30日晚间，北京证监局、广东证监局、新疆证监局连发12张罚单，指向中金公司（601995.SH)、国都证券、中泰证券(600918.SH)、海通证券(600837.SH)、中信建投(601066.SH)、国联证券控股子公司华英证券。其中，中信建投、国都证券罚单为3张，中金公司、海通证券罚单为2张，中泰证券、华英证券各1张。

中泰证券、海通证券、中信建投“祸起”格力地产

从具体事由来看，中泰证券、海通证券、中信建投证券被处罚的原因都与格力地产（600185.SH）有关。其中，中泰证券、海通证券被广东证监局采取责令改正监管措施，中信建投证券被采取出具警示函措施。

中泰证券作为格力地产公司债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人，存在对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，未制作咨询审计机构工作底稿，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，对发行人立案调查事项披露临时受托管理事务报告不及时等问题。

海通证券作为格力地产公司“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人，未对个别存货周边楼盘开盘价格低于项目楼面价的情况予以审慎分析核查；在“22格地02”期后事项核查中，未对存货可变现净值的评估进行持续关注和尽职调查；未制作咨询审计机构工作底稿；未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务报告不及时。

中信建投证券作为格力地产公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告。

2月20日，上交所对格力地产时任董事长鲁君四予以通报批评。经查，公司未准确计量存货、资产减值等多项会计科目，导致债券发行公告、募集说明书、多期定期报告披露的财务数据不准确，损害了投资者知情权。鲁君四于2008年6月至2022年6月担任格力地产董事长，负责格力地产全面工作，对格力地产财务会计报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，为格力地产信息披露第一责任人，是对其任期内格力地产信息披露违法事项直接负责的主管人员。

中金公司年内第四次被监管“点名”

北京证监局对中金公司、中信建投、国都证券开出罚单。其中，中金公司、中信建投的问题均与自营业务有关。

中金公司问题主要包括自营和投顾账户间存在交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位以及公司治理不规范。北京证监局认为，这些问题反映出中金公司未能有效实施合规管理，且内部控制存在缺陷。

需关注的是，4月26日，中金公司刚因合规问题被出具警示函，包括聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

为此，中金公司是一周内被双罚。蓝鲸新闻记者关注到，这也是今年以来中金公司第四次被监管“点名”，前两次分别涉及泰禾集团债务信披违规、ABS业务存管理问题等。

对于中信建投，监管机构发现其在开展场外期权及自营业务时不够审慎，同时对从业人员的管理也存在不足，公司治理亦不规范。北京证监局指出，这显示出中信建投在合规管理、风险管理和内部控制方面存在疏漏。

北京证监局责令中金公司和中信建投就上述问题认真整改，并要求在接下来的1年内，每3个月进行一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内提交合规检查报告。此外，中金公司时任分管相关业务的高级管理人员丁玮，因对违规负有责任，被北京证监局出具警示函。

同日，中信建投北京望京证券营业部的证券经纪人刘某蛟，因从业期间存在替客户办理账户开立的行为，也被北京证监局出具了警示函。

国都证券则被发现存在廉洁从业内部控制制度不完善、对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效、对责任人事后追责不到位等问题。北京证监局对国都证券采取责令改正的监督管理措施，并要求其在收到决定书之日起3个月内提交书面整改报告。同时，国都证券总经理杨江权、时任综合管理部总经理孙冠楠，对上述违规行为负有主要责任。

海通证券乌鲁木齐友好北路证券营业部及其员工苗某被罚，是因为该营业部存在为他人使用客户相关证券账户提供便利的行为，同时未能及时重新评估客户的风险承受能力，提供了与投资者当时风险承受能力不匹配的融资展期服务等情形。

国联证券全资子公司华英证券，作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券的保荐机构，在履行持续督导职责期间存在多项问题。这些问题包括未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易真实性进行审慎核查以及未能有效识别出搜于特的关联交易情况等。保荐代表人周依黎、苏锦华对上述违规行为负有主要责任。