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强信披的公募行业,竟出现公司董事长变动“未信披,先上网”的合规漏洞。
5月30日,业内消息称王苏望已经履新安信基金董事长一职。蓝鲸注意到,安信基金官网显示,王苏望为公司董事长,原董事长王连志已不在高管名单中。
而翻阅安信的招募说明书发现,这一变更或是发生在5月14日至5月23日期间:5月14日,安信30天滚动持有债招募书中,王连志仍是公司董事长。5月23日,安信60天滚动持有债招募书中,公司董事长已变更为王苏望。
但这一人事变动,安信基金并未发布信披公告。蓝鲸新闻注意到,中基协官网的从业人员查询一栏,新董事长王苏望目前并未出现在安信基金员工名单中。蓝鲸新闻向安信基金求证此举是否合规,截至发稿,暂未收到回复。
5月30日下午,自媒体金融人事率先披露这一变动,当天晚上《中国基金报》做了报道。多位头部公募人士、基金律师向蓝鲸新闻表示,公募基金董事长变动“未信披、先上网”并不合规。据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第二十一条,公募基金公司高管发生变动,信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,并登载在规定报刊和规定网站上。
高管变动基金公司未尽到披露义务,这并非首例,有甚者更是遭监管立案调查。2021年8月,益民基金因未尽到高管信披义务,遭到证监会立案调查,彼时的总经理康健遭罚六万元。违法事实包括:未及时披露董事长变动及超过百分之五十董事变更事项、未及时报送董事长离任审计报告事项。
与益民基金相比,安信基金规模超千亿,算是腰部公募。公开资料显示,安信基金安信基金成立于2011年12月,公司股东为五矿资本(持股39.84%)、国投证券(持股33.95%)、佛山市顺德区新碧贸易有限公司(持股20.28%)、中广核财务有限责任公司(持股5.93%)。最新数据显示,安信基金在管规模大1141亿元,全市场排名第54。
值得一提的是,目前安信基金5.93%的股权两次拍卖无果。2023年6月底开始,公司第四大股东中广核财务先后两次挂牌转让持有的5.93%股权,挂牌底价也从8500万元降至7650万元,打了九折,不过两次都未成功转让。