中原证券高管集中被罚后迎密集人事调动，合规内控难题待解

（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻6月18日讯（记者 王婉莹）蓝鲸新闻记者关注到，中原证券（601375.SH）迎来系列人事调整，内部提拔两名副总经理，并更换财务负责人。

具体来看，李峰、王晓刚履新副总经理；财务负责人由李昭欣更换为郭良勇。此次调整后，李昭欣 “减负”，不再总经理、执行委员会主任委员、财务负责人等多个职务“一肩挑”。

需关注的是，新领导班子面临的情况并不乐观。一方面在内控管理，今年4月，监管一口气对公司开出8张罚单，7名管理层被罚，指向合规风控等多方面问题。同期，公司组织架构也被监管点名存在问题。另一方面，在于经营，去年公司多个主营业务营收下滑，尤其是投行业务，连续缩水。今年以来，中原证券5个IPO项目全部“折戟”，撤否率达100%。

副总经理均为内部提拔

6月17日晚间，中原证券公布了4项人事任免及调整，公司董事会同意聘任李峰、王晓刚为公司副总经理；公司总经理、执行委员会主任委员、财务负责人李昭欣辞去其兼任的公司财务负责人职务，同时聘任郭良勇为公司财务总监、执行委员会委员。

今年更早前，李昭欣还卸下了公司总会计师职务。目前，仅担任总经理、执行委员会主任委员两项职务，持续“减负”。

值得注意的是，新任副总经理李峰、王晓刚及财务负责人李昭欣均为内部提拔，三人都出生于1971年，且在中原证券工作多年。

履历显示，李峰自1996年从业，历任河南证券及中原证券多个营业部、业务总部总经理及高管职务。2015年11月至2017年4月任中原股权交易中心总裁，2017年4月至2019年9月任中原证券总裁助理、副总裁级干部。

王晓刚自1993年从业，曾在河南证券及中原证券多个营业部、业务总部担任总经理及高管职务，涉及业务包括经纪业务、营销管理、财富管理等。2019年2月至2019年12月在中原证券任副总裁级干部，2019年12月至2021年3月任中州国际金融控股有限公司总经理，2021年3月至2022年1月任中原证券高级董事总经理。

郭良勇1993年从业，具备计财、结算托管、运营管理、衍生品经纪业务等多条线背景，还曾参与中原寿险的筹备工作。2021 年 12 月至今任公司人力资源管理总部部长、党委组织部部长。

事实上，去年中原证券高管层已经历一波变动。2023年4月，中原证券原常务副总经理朱建民离任，徐海军“接棒”。2023年8月，原副总经理花金钟离任，2024年1月，原副总经理朱军红离任。

至此，中原证券空缺的两名副总经理之位得以补足人员，组建起新一届领导班子。

频收罚单，去年多项主营业务业绩下滑

此次履新的均为公司“老将”，对公司内部情况较为了解，但眼下中原证券的基本面情况不甚乐观。

今年，公司高管被集中处罚，问题指向公司合规内控、业务管理等多方面。

4月，河南证监局下发八张罚单指向中原证券五大违规情形，包括合规管理和风险管理不到位；股票质押业务风险管理不审慎；未严格落实金融资产重分类内控要求；从业人员兼职管理不到位以及廉洁从业事前管控不到位等。

中原证券的多位时任分管领导也被追责。包括相关业务部门负责人赵雅静、张笑齐、赵振旭，另类子公司时任董事长陈军勇、境外子公司参与决策人员王伟明、时任副总经理李小强、已退休的副总经理朱建民（时任股票质押业务高级管理人员）等。

3月，中原证券还因组织架构规范不合理收罚单。据披露，中原证券2020年违反规定由子公司中州蓝海协议收购中原小贷5%股权；截至目前仍通过中州蓝海持有中原小贷39%股权，未按监管要求规范到位。河南证监局指出，中原证券合规意识薄弱，内控机制不完善，对其采取责令改正的行政监管措施，要求中原证券根据相关制度规定对有关人员进行内部问责，并及时提交书面整改报告。

经营层面，中原证券近年来业绩波动明显。2021年至2023年，公司分别实现营收44.21亿元、18.81亿元、19.68亿元，较上年同期增加42.46%、-57.45%、4.62%。同期实现归母净利润5.13亿元、1.07亿元、2.12亿元，同比变动 392.04%、-79.23%、98.54%。

值得注意的是，2023年整体业绩有所上升，主要得益于自营业务、期货业务营收上升，两项业务营收分别为5.52亿元、4.09亿元，同比增长79.22%、93.09%。

主营业务中，证券经纪业务、投资银行业务、信用业务、投资管理业务营收均出现下降，下降幅度分别为9.02%、67.59%、7.93%、102.4%。

其中，投行业务收入下滑明显。 2021年，中原证券投行业务营收6.19亿元，近5年高点，此后，公司投行业务营收一路下滑；2022年锐减至2.62亿元；2023年，公司投行业务营收仅0.85亿元，再缩减近7成，占总营收不到5%，毛利率为-89.06%。

今年一季度，中原证券业绩有所好转，实现营收和净利润双增，分别为6.44亿元、1.31亿元，增长幅度分别为38.93%，85.53%。然而，今年以来，中原证券五单IPO保荐项目全部撤回，撤否率达到100%，更显得中原证券本就在走“下坡路”的投行业务萎靡不振。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com）