新浪科技讯 3月12日晚间消息，上交所官网显示，旷视科技(下称旷视)首次公开发行存托凭证，并在科创板上市申请已获受理。
旷视拟公开发行不超过2.53亿股B类普通股股票，作为发行CDR的基础股票，占CDR发行后公司总股本的比例为15%，基础股票与CDR之间的转换比例按照1股/1份CDR的比例进行转换。
据悉，旷视此次拟募集资金60亿元，将围绕现有主营业务展开，用以进一步增强公司的核心竞争力和持续盈利能力。
“国内AI第一股”概念火爆，将花落谁家？
旷视曾是国内最早启动上市计划的AI独角兽，2019年8月就在港交所递交了IPO招股书。然而赴港上市之路一波三折，旷视科技曾被港交所要求提供更多信息，却一直未有实质性进展。随后2020年2月25日，港交所官网显示其IPO初始申请为失效状态。
中间，旷视还经历了“实体清单”影响。旷视CEO印奇在去年的媒体沟通会上曾表示，被列入实体清单后，旷视调整了部分芯片与模块的供应链，供应链方面运转已经恢复正常。
去年，市场一度传言旷视“终止港股上市”，不过旷视方面予以否认并表示会选择在更好的窗口期稳步推进上市。虽然此前几度传言旷视在寻求在香港和内地科创板同步发行上市，但目前来看，科创板将成为旷视当下最好的归宿。
在旷视正式冲刺科创板之前，AI公司云从科技、依图科技都已启动A股上市辅导。而商汤科技也传正寻求在香港和内地资本市场同步发行上市。接下来AI公司将排队进入资本市场。
不过，3月11日，上交所官网显示，因依图科技发行人及保荐人主动要求中止审核，上交所中止其发行上市审核。
分析认为，此次搁浅IPO是与依图科技的红筹架构有关。因为公司是存在协议控制架构的红筹企业，发行人和保荐机构需要较长的时间落实规则和监管核查等要求，因此依图科技主动向上交所提出了中止申请。
依图方面也表示目前还在正常申报进程中。
此前，随着旷视、依图、云从等开启上市进程，“国内AI第一股”概念备受关注。但目前百度也开启香港招股，有望抢摘“国内AI第一股”“桂冠”。
3年研发投入近20亿，仍在亏损尚未盈利
从此次旷视科技公布的招股书来看。旷视科技定位在聚焦物联网场景的人工智能公司，凭借人工智能基础研究与工程实践能力，通过构建完整的AIoT产品体系，面向消费物联网、城市物联网和供应链物联网三大核心场景提供行业解决方案。
数据显示，2017年、2018年、2019年和2020年前三季度，旷视营收分别为3.04亿元、8.54亿元、12.6亿元和7.16亿元。
虽然旷视最近三年的年均复合增长率达104%，但在利润方面，企业仍处于“烧钱”研发的阶段，尚未实现盈利。三年多来，归属于母公司所有者的净利润分别为亏损7.75亿元、亏损28亿元、亏损66.39亿元、亏损28.46亿元，亏损逐年增长。
关于亏损原因，旷视招股书提到，主要原因一是研发投入和业务拓展投入较大，包括扩大公司团队规模及加强市场推广，使得销售费用、管理费用及研发费用等期间费用大幅增加。
此外，公司成立以来开展了多系列的优先股融资，优先股公允价值持续上升，致使公司在报告期内各期形成的优先股公允价值变动；公司作为人工智能领域的创新驱动型企业，尚处于创业期，报告期内投入大量资源用于系统层、算法层、操作系统及AI重新定义硬件的研究创新。
数据显示，旷视研发投入从2017年的2亿余元增长至2018年的6亿余元，2019年进一步增长至10亿余元，2020年1-9月，研发投入已超过7亿元，分别占营业收入的67%、71%、82%及104%。
城市物联网带来关键性营收 蚂蚁集团为第一大机构股东
业务方面，旷视主要布局的三大业务板块：消费物联网、城市物联网、供应链物联网。
其中城市物联网业务的增速最快，从2017年度的1.6亿元增长至2019年度的8.3亿元，相应收入占比从52%提升至66%，是旷视目前主要的收入来源。
在消费物联网板块。2017年至2019年，营收从1.5亿元增长至3.6亿元，涨幅超140%。供应链物联网作为旷视新开拓的业务，在报告期内发展态势良好，营收规模稳步扩大。
旷视于2017年进入供应链物联网领域，随后推出了智慧物流操作系统“河图”，并自研包括 AMR 机器人、SLAM 导航智能无人叉车、人工智能堆垛机等智慧物流硬件。并面向鞋服、医药、智能制造、零售电商等行业客户提供仓库、工场及零售店的智能化升级改造。去年前三个月，这块业务收入占比为9.49%。相比之下，2018年占比为5.4%。
招股书透露，旷视本次发行募集资金扣除发行费用后，拟全部用于公司主营业务相关的项目及主营业务发展所需的营运资金，具体包括：基础研发中心建设项目、AI物联网解决方案及产品升级项目、智能机器人研发与升级建设项目、传感器研究与设计项目以及补充运营资金。
此外在持股比例方面，蚂蚁集团为旷视第一大机构股东，蚂蚁集团通过全资子公司间接持股15.08%，是旷视科技最大股东；阿里巴巴通过淘宝中国间接持股14.33%，为第二大股东；国风桥投资有限公司持股11.27%，为第三大股东。此外，旷视联合创始人兼CEO印奇持股8.21%，拥有34.28%的投票表决权。(雪梅)
（张洋 HN080）
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