湖北证监局一日开出两张罚单：券商员工炒股 罚没超214万

近日，湖北证监局披露2份行政处罚决定书，时任中投证券一营业部副总经理、时任万和证券湖北分公司总经理均因使用他人账户进行股票交易，被湖北证监局合计罚没超过214万元。

梳理发现，最近3个月，证监会及各地派出机构至少开出7张罚单，剑指证券从业人员炒股的违规行为。

违规炒股

被罚没超214万元

5月25日，湖北证监局在官网挂出2021年1号和2号行政处罚决定书，处罚对象均是证券公司员工，涉及事项均为违规进行股票交易。

图片来源：湖北证监局

具体来看，1号行政处罚决定书当事人刘延麟于2009年7月至2019年7月期间就职于中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部，担任副总经理。2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘延麟使用单位办公电脑、手机，操作其弟于该营业部开设的“刘某”账户交易，合计11681笔，占委托交易的86.07%。

从成交金额及收益情况看，上述期间“刘某”账户共交易47只股票，成交金额为7070.43万元。其中刘延麟实际控制并使用“刘某”账户交易46只股票(占比97.87%)，成交金额6354.58万元(占比89.88%)。“刘某”账户累计账面盈利107.94万元。按照刘延麟实际控制并使用该账户成交金额占比89.88%计算，其中归属刘延麟的账面盈利为97.01万元。

湖北证监局认定，刘延麟借用“刘某”账户买卖股票的行为，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据其违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，湖北证监局决定没收其违法所得97.01万元，并处以等额罚款，合计罚没194.02万元。

另一名受罚对象、时任万和证券股份有限公司湖北分公司(以下简称万和证券湖北分公司)总经理帖花卫，其借用他人账户炒股不仅没赚钱，还出现不小的亏损。

根据湖北证监局公告，帖花卫于2016年8月至2018年5月担任万和证券湖北分公司副总经理，2018年5月至2020年6月担任万和证券湖北分公司总经理。2017年7月13日至2018年10月18日期间，帖花卫先后控制使用了“余某”和“马某”证券账户，这两个账户也是应帖花卫的要求开立。

在2017年7月13日至2017年10月31日期间，“余某”账户买卖交易金额为1937.4万元，亏损14.9万元；2017年11月2日至2018年10月18日，“马某”账户买卖交易金额为2826.4万元，亏损26.3万元。

湖北证监局认为，帖花卫借用上述账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定。根据其违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定对其处以20万元罚款。

严打违规行为

就中投证券而言，就在不久前的3月8日，山东证监局也公布一则行政处罚决定书，该公司原济南历山路证券营业部总经理张新春于2015年6月2日至2017年7月7日期间，使用其配偶“康某”账户持有、买卖股票20只，买卖股票总成交金额1012.14万元，亏损17.68万元。最终张新春被处以3万元罚款。

包括上述案例在内，仅仅最近3个月来，证监会及各地派出机构便至少开出7张罚单，剑指证券从业人员炒股的违规行为；从手法看，不仅存在使用包括近亲属在内的证券账户进行交易的行为，部分还存在代客炒股、跟踪客户账户买卖股票信息进行趋同交易的行为。

相比2005年的《证券法》，2020年施行的新《证券法》进一步明确，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

此外，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。

对于违反相关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，《证券法》明确将责令改正，给予警告，同时可以处五十万元以下的罚款。

(王晨曦)