证监会：因违反多项监管规定 对UBS作出谴责并分别处以罚款980万元及175万元

凤凰网港股|证监会对UBS AG及UBS Securities Asia Limited（UBSSAL）（统称为UBS）作出谴责，并分别处以罚款980万元及175万元，原因是它们违反了多项监管规定。

证监会于2018年9月至2020年11月期间，从UBS的主动汇报及香港金融管理局（金管局）转介的调查结果中得悉，UBS的系统及监控措施出现了多项问题。调查后发现，UBS于2004年5月至2018年5月期间，没有适当地披露其在研究报告涵盖的某些香港上市公司中所拥有的财务权益。造成上述缺失的原因是UBS为追踪其持股状况而使用的旧有数据来源出现了多项数据逻辑错误。

同时，证监会发现，UBS AG没有于2012年11月至2019年2月期间，就其与91名不属专业投资者的客户进行的913项证券汇集借贷交易，向该等客户索取有效的常设授权，亦没有向他们发出成交单据；于2017年8月至2019年6月期间，记录透过35条电话线路收取的客户交易指示，当中涉及为超过400名客户执行的逾2,000项交易；于2018年1月至2020年6月期间，向已声明在过去三年内曾进行五项或以上衍生工具交易的客户索取交易证明，以致在评估客户对衍生工具的认识方面未有遵从适用的监管指引；及于2017年10月至2020年2月期间，在向15名客户销售某发行人所发行的结构性票据前，向该等客户披露有关结构性票据的“止蚀机制”特点及确保他们明白与“止蚀机制”特点相关的风险。

证监会认为，UBS没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，亦没有设立充足的系统及监控措施来确保有遵守适用的监管规定。

（董云龙 ）