胆大包天！涉嫌伪造文件，潮商交易违规开办“山寨交易所”！深圳金融局：从未批复，已移交公安

投资者要警惕！有平台涉及违规开展经营活动。

近日，深圳市地方金融监督管理局（简称“深圳金融局”）官网发布风险提示，称近期接到群众反映：潮商交易涉嫌伪造该局批复文件，并违规开展有关经营活动。

深圳金融局指出，《市地方金融监督管理局关于同意潮商（深圳）交易集团有限公司业务开展的批复》（深金批〔2021〕26号）非深圳金融局出具，其函头、函号、内容、公章均涉嫌伪造，深圳金融局已移交公安机关处理。

涉嫌伪造批复文件 深圳金融局已移交公安机关处理

潮商交易官网资料显示，公司注册资本4980万元，是集公益性、功能性与商业性相结合的国有交易所。主要承接国有资产、权益产品、实物资产、股权、收益权等相关各种产品转让登记、托管、结算、资产转让、资产交易。潮商交易集团致力于整合各类资源，以“规范化、专业化、智能化”为引领，形成统一规范、竞争有序、公开透明、服务高效的公共资源和各类要素交易市场。全面打造集“资产服务平台和科技创新平台”为一体信息服务平台，全力为实体经济提供优质服务。该交易所涉及的投资者需要警惕了。

近日，深圳金融局官网发布风险提示，称接到群众反映，潮商交易涉嫌伪造深圳金融局批复文件，并违规开展有关经营活动。为保障广大市民合法权益，深圳金融局郑重声明如下：一、《市地方金融监督管理局关于同意潮商（深圳）交易集团有限公司业务开展的批复》（深金批〔2021〕26号）非深圳金融局出具，其函头、函号、内容、公章均涉嫌伪造，深圳金融局已移交公安机关处理。二、依据《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《深圳市交易场所监督管理暂行办法》（深府〔2013〕64号）的相关规定，深圳金融局从未批复同意潮商（深圳）交易集团有限公司从事交易场所业务。深圳金融局还表示，发现假冒深圳金融局名义实施诈骗活动的，请及时举报，或直接向公安机关报案。潮商集团法人代表担任会员监事

企查查数据显示，潮商交易成立于2018年，法定代表人为刘某丽，注册资本4980万元人民币，经营范围含资产交易；数据库管理；企业管理咨询等。

工商变更记录显示，2021年2月，公司经营项目有明显变更，新增健康产业投资等，同时公司名字变更。2021年5月投资人邱镇毫退出，新增中诚投(天津)供应链管理有限公司持股15.00%，中翰国佳有限公司持股35.00%、深圳市晋源资本有限公司持股15.00%、中冶国弘(天津)有限公司持股35.00%。

法定代表人刘某丽关联公司8家，同时在颐时（上海）商贸有限公司、华信达商业保理（深圳）有限公司、深圳前海诚信财富管理有限公司担任法定代表人，同时是中博（海南）小额贷款有限公司，汇道信用评估有限公司两家公司的监事。值得注意的是，这两家公司恰好又是潮商交易的会员。

从潮商交易对挂牌转让项目收取手续费与挂牌费可知，该公司为定位为挂牌交易业务第三方。根据该公司会员公告，公司拥有两类会员，一类是服务类会员，另一类是交易类会员。

具体来看，交易类会员是指在符合法律、法规、行业监管机构及潮商交易集团相关规定的前提下，可在潮商交易集团从事产品、资产挂牌、发行、交易、受让的会员。交易类会员可根据业务需要申请相应的权限。权限设置包括交易公告、挂牌发行、交易受让、竞价受让。

服务类会员是指在符合法律、法规、行业监管机构及本交易集团相关规定的前提下，可在潮商交易集团为交易类会员提供专业服务的会员，依据其专业类型，所提供的服务分别为承销、增信、拍卖、招投标、审计、评估、法律、财务顾问服务、投资交易咨询等。

目前公司有8家服务类会员和38家交易类会员。

潮商交易发布10条转让营销公告，全为天津项目

时报君从潮商交易官网发现，截至目前，公司累计发布了10条转让营销公告。

按类型来看，其中8条为房产土地转让营销公告，2条为承租权转让营销公告。有意思的是，10条转让营销公告涉及的全部是天津的项目。

从发布时间来看，10条转让营销公告中有9条是今年6月28日统一发布的，剩余一条则是今年6月30日发布。

除此之外，潮商交易集团官网还披露了23条应收债权资产项目，需要注意的是，这类项目的信息披露仅面向潮商（深圳）交易集团有限公司会员。从类型来看，既涉及地方平台债，也有国企央企债权，还涉及债权收益权和企业债权。

其中，8月19日，潮商交易官网发布华中南城市建设投资有限公司2021应收债权资产项目，挂牌价格为2亿元。项目资产转让方中南城市建设投资有限公司，债务人中南控股集团有限公司，底层资产为中南城市建设投资有限公司持有的债权；担保方面，中南控股集团有限公承担不可撤消无限连担保带责任、追加上海尚锦文化旅游发展有限公司无限连带担保责任。

广东：清理整顿工作完成前 原则上不新设立交易场所

4月7日，广东省人民政府办公厅发布《广东省交易场所监督管理办法》（简称《办法》），《办法》对广东省内交易场所的设立、变更、终止和规范运营等行为进行规范，增强服务实体经济能力、防范化解金融风险，促进交易场所健康有序发展。《办法》自2021年5月1日起施行，有效期5年。

从潮商交易的业务看，是地方交易场所的职能，属于“7+4”地方金融组织。”7+4“地方金融组织具体包括：小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等金融机构。潮商交易则主要承接国有资产、权益产品、实物资产、股权、收益权等相关各种产品转让登记、托管、结算、资产转让、资产交易。

根据《办法》，交易所的设立要按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，广东全省统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，审慎批准设立交易场所，使交易场所的设立与当地资源禀赋、产业需求及配套能力相协调，并达到相当的体量规模，能够在相关行业、市场中形成较大影响力。原则上，同类别交易场所在省内只设立一家。

《办法》规定，新设立交易场所，须按规定程序报广东省人民政府批准。需报国家批准的，由省级监管部门提请省人民政府按程序报批。未经省人民政府批准，任何单位或个人不得设立本办法所定义的交易场所，不得以任何形式组织交易场所的交易及其相关活动。

值得注意的是，《办法》要求，在全省清理整顿各类交易场所工作完成前，原则上不新设立交易场所；交易场所原则上不得设立分支机构。

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（王治强 HF013）