ST华鼎遭行政处罚 实控人被采取10年证券市场禁入措施

来源：证券市场红周刊 作者：红兵

10月12日晚间，ST华鼎公告称，公司已于当日收到中国证监会浙江监管局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。至此，ST华鼎涉嫌信息披露违法违规一案，已由证监会调查完毕。

公告显示，ST华鼎存在两项违法事实。

一、未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。2018年至2019年，ST华鼎通过预付采购款、预付工程款等名义向供应商及建筑方付款，资金通过中间账户过账，最终转入控股股东三鼎控股集团有限公司（以下简称“三鼎集团”）及其控制主体或代三鼎集团偿还债务。上述行为构成关联方非经营性资金占用，累计发生额14.97亿元，余额5.9亿元。上述关联方非经营性资金占用未按规定履行临时披露义务，亦未在2018年年度报告中如实披露。

二、未按规定披露共同借款情况。2019年5月9日，三鼎集团以员工骆某有名义与张某春签订借款合同，向其借款1.59亿元。2019年8月8日，ST华鼎与张某春签订补充协议，约定ST华鼎为该笔借款的共同借款人，协议有ST华鼎公章、丁尔民印章。ST华鼎未按规定履行临时披露义务。

随着ST华鼎涉嫌信披违规一案被调查完毕，据记者了解，根据相关司法解释，在2019年1月1日至2019年8月30日期间买入，并在2019年8月31日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套),或在2019年1月1日至2019年12月26日期间买入，并在2019年12月27日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可通过法律途径进行维权。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到邮箱weiquan@hongzhoukan.com，参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔征集活动。本次索赔征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节，中国证监会浙江监管局决定对ST华鼎责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对丁尔民、丁志民给予警告，并分别处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；对丁晨轩、丁晓年给予警告，并分别处以30万元罚款。其他相关责任人也被处以不同程度罚款。此外，证监会还决定对丁尔民、丁志民分别采取10年证券市场禁入，对丁晨轩采取5年证券市场禁入，对丁晓年采取3年证券市场禁入。

天眼查APP显示，ST华鼎始创于2002年，专业从事高品质、差别化民用锦纶长丝研发、生产和销售，产品主要应用于大型、高端服装面料、无缝内衣、针织服饰、袜子等行业。天眼查APP同时显示，目前ST华鼎有司法风险120条，经营风险74条。对于ST华鼎信披违规事件的后续进展，本栏目也将持续保持关注。

(王擎宇)