关联交易管理不到位、信息系统管理存在问题等，津投期货收“连号”罚单

日前，津投期货经纪有限公司（下称“津投期货”）一连收到天津证监局开出的两则监管措施。该公司因关联交易管理不到位、APP系统账户管理不到位等内控问题被责令改正。

一则监管措施决定书显示，经查，津投期货存在两项问题。一是关联交易管理不到位，部分关联交易事项未履行关联交易审批程序、未进行关联交易信息披露。二是居间人管理不到位，存在居间人在合同有效期开始前展业、未针对客户投诉情况对居间人展业行为开展核查的情形，不符合公司制度规定。

天津证监局表示，上述问题反映出津投期货内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第四十二条第一款、第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对津投期货采取责令改正的行政监管措施。

同时，津投期货应高度重视，采取切实有效的措施予以改正，建立并有效执行内部控制制度和流程，严格落实关联交易管理及居间人管理的相关要求，并于收到决定书之日起30日内将整改情况书面报告天津证监局。

不仅如此，另一则决定书显示，津投期货在在信息系统管理方面也存在问题。2020年9月，该公司上线使用CRM系统手机版小鹿助手APP前后，未对该系统进行内部审查，系统账户管理不到位，未设立监测指标监测该系统的运行状况。

由此，天津证监局对津投期货采取责令改正的监管措施。该公司于收到决定书之日起30日内将整改情况进行书面报告。

天眼查显示，津投期货于2004年5月31日在天津登记成立，由国有企业天津津融投资服务集团有限公司（津融集团，原天津投资集团）发起，并联合天狮集团有限公司两家单位投资组建，两家公司持股比例分别为85%、15%。

其中，津融集团两大股东为天津津诚国有资本投资运营有限公司、天津市泰达国际控股（集团）有限公司，分别持股65.72%、34.28%。值得一提的是，泰达国际为渤海证券第一大股东，持股比例26.96%。

（李显杰 ）