永新光学收监管工作函 1.2亿元节余募资永久补流

据上交所网站消息，12月21日，上交所向永新光学(603297.SH)下发监管工作函，就首次公开发行募集资金使用相关事项明确监管要求，涉及对象为上市公司。

永新光学12月20日晚间公布公告《宁波永新光学股份有限公司2021年第四次临时股东大会会议资料》显示，提请股东大会审议《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，该议案已经公司第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第十二次会议审议通过。

公告显示，永新光学拟将2018年公开发行募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的“车载镜头生产项目”予以结项。本次结项后，为提高节余募集资金使用效率，拟将节余募集资金永久补充流动资金。该项目节余募集资金为1.20亿元。

经中国证监会证监许可〔2018〕1253号文核准，并经上交所同意，永新光学由主承销商海通证券采用向社会公众公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票2100万股，发行价为每股人民币25.87元，共计募集资金5.43亿元，坐扣承销和保荐费用3843.89万元后的募集资金为5.05亿元，已由主承销商海通证券于2018年9月4日汇入公司募集资金监管账户。另减除审计验资费、律师费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1771.04万元后，公司本次募集资金净额为4.87亿元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》(天健验〔2018〕312号)，经其审验，上述募集资金已全部到位。

2019年12月12日，永新光学召开第六届董事会第十七次会议，审议并通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，将募投项目进行延期调整。调整后，光学显微镜扩产项目、研发中心建设项目预计项目达到预定可使用状态日期为2020年6月，功能性光学镜头及元件扩产项目、车载镜头生产项目预计项目达到预定可使用状态日期为2020年12月。

2020年4月24日，永新光学召开第六届董事会第十九次会议，审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》，将部分募投项目进行延期调整。调整后，光学显微镜扩产项目、研发中心建设项目预计项目达到预定可使用状态日期为2020年12月。

2020年12月18日，永新光学召开第七届董事会第四次会议，审议并通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，将部分募投项目进行延期调整。调整后，车载镜头生产项目预计项目达到预定可使用状态日期为2021年12月。

2020年12月18日，永新光学召开第七届董事会第四次会议，审议并通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司2018年首次公开发行募集资金投资项目中的“光学显微镜扩产项目”、“功能性光学镜头及元件扩产项目”和“研发中心建设项目”予以结项。

截至2021年11月30日，永新光学“车载镜头生产项目”已经建设完成并投入使用，生产能力达到项目规划，共计使用募集资金1.01亿元(含待支付的项目尾款2513.48万元)。“车载镜头生产项目”结项后，永新光学首次公开发行募集资金投资项目全部实施完成。

截至2021年11月30日，永新光学尚未使用募集资金余额总计为1.20亿元，其中，募集资金账户余额小计为996.74万元，闲置募集资金进行现金管理的金额为1.10亿元。

截至2021年11月30日，永新光学本次结项募投项目募集资金使用与节余情况如下：车载镜头生产项目募集资金计划投资金额1.80亿元，募集资金累计投资金额7634.42万元，待支付的项目尾款金额2513.48万元，理财收益及利息收入扣除手续费后净额1679.21万元，尚未使用的募集资金金额1.20亿元，实际投入占计划投入的比例56.53%。

永新光学在公告中表示，鉴于公司车载镜头生产项目已实施完毕，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将上述募投项目结项后的节余募集资金1.20亿元(涉及宁波银行股份有限公司国家高新区支行开设的专管账户；包含待支付的项目尾款2513.48万元和理财收益及利息收入扣除手续费后净额1679.21万元，实际金额以资金转出当日专户余额为准)永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。在项目尾款满足付款条件时，公司将按照相关合同的约定以自有资金支付。

节余募集资金转出后上述募集资金专户将不再使用，永新光学将办理销户手续。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。公司使用节余募集资金永久性补充流动资金，有利于最大程度发挥募集资金使用效益，符合公司实际经营发展需要，符合全体股东利益，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

(王晨曦)