美联储正式对其高级官员投资和交易活动实行限制

作 者丨胡天姣

编 辑丨周鹏峰

图 源丨新华

继数次陷入“道德交易”风波，引发声誉危机后，美联储（Fed）制定的新交易规则正式获一致通过，严格限制其高级官员投资与交易活动。

“这些规则于2021年10月首次宣布，旨在通过防止出现任何利益冲突，以加强公众对委员会工作的公正性与正直性的信任。” 当地时间2月18日，美联储发布公告称，该规定将于5月1日生效。从那时起，官员们将有12个月的时间处理被禁止的资产。

但交易的提前通知和预批准要求将于2022年7月1日生效。

根据新规定，美联储高级官员不得购买个股或行业基金；不得持有个人债券、代理证券、加密货币、大宗商品或外币的投资；不得签订衍生品合约；不得从事卖空或融资融券业务者。

此外，美联储高级官员在购买和出售证券时，必须在提前45天发出通知，获得批准后才可交易，并持有任何投资至少一年。

在一些特殊时间点，买卖也将被禁止。

比如目前规定，禁止美联储官员在联邦公开市场委员会(FOMC)会议前后的“禁入期”持有银行股和国债，以及从事金融交易。而新的政策明确规定，“禁入期”将在每次会议结束后延长一天，以便与委员会的对外交流禁止时间保持一致。“这些新规定是对现有规定的补充。”新政策同时扩大了人员适用范围，部分家庭成员也被纳入监管范围。新政策生效后，与会成员和委员会高级官员一样，联储行行长将被要求在30天内公开披露证券交易。联储行行长提交的财务披露资料将及时公布在相关网站上。除了委员会成员和各联储行行长之外，新规则还适用于各储备行第一副行长、储备行研究主任、FOMC参谋等美联储主席指定的任何人，以及这些人的配偶和未成年子女。美联储预计，在完成进一步审查和分析后，更多的工作人员将受这些规则的全部或部分约束。总的来说，新规旨在杜绝自去年9月以来爆发的道德交易事件。去年美联储公布的官员交易文件显示，2020年间，时任达拉斯联储主席卡普兰（Robert Kaplan）通过交易苹果、亚马逊和达美航空等多支资产价格均超过百万美元的股票获得丰厚的盈利；时任波士顿联储主席罗森格伦(Eric Rosengren)则持有4家***投资信托基金的股份以及辉瑞、雪佛龙和美国电话电报公司(ATT)的股票，并多次购买和出售。二者此前均已主动宣布提前卸任。随后，时任美联储副主席克拉里达（Richard Clarida）的2020年财务披露显示，在去年主席鲍威尔发表声明指出随着新冠疫情恶化、可能采取政策行动的前一天，克拉里达将规模在100-500万美元的一只债券基金变现，并转投到股票型基金里。2022年1月，时任美联储副主席的克拉利达(Richard Clarida)因新冠疫情的交易再次受到审查。修订后的交易披露文件显示，2020年他在金融市场的表现比他最初透露的更为活跃。克拉里达（Richard Clarida）已于今年1月15日卸任美联储副主席，较其任期届满提前两周时间。本期编辑  刘雪莹  实习生 黄菁珊本文首发于微信公众号：21世纪经济报道。文章内容属作者个人观点，不代表和讯网立场。投资者据此操作，风险请自担。（马金露 HF120）