华金证券被监管 宝色股份等三企业“躺枪”

中介机构拖累上市公司及IPO公司项目进程的情况再次上演。12月5日，宝色股份(300402)发布公告称，公司向特定对象发行股票事项中止。据了解，宝色股份拟定增募资不超过7.2亿元，投入宝色(南通)高端特材装备智能制造项目等4个项目。被中止的原因是由于公司保荐机构华金证券股份有限公司(以下简称“华金证券”)被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施。而被华金证券拖累的不止有宝色股份，深交所官网显示，申报创业板的南京波长光电科技股份有限公司(以下简称“波长光电”)、江苏网进科技股份有限公司(以下简称“网进科技”)IPO项目也因该事项暂停。

宝色股份定增终止

据宝色股份公告，公司于12月2日收到深交所出具的《宝色股份再融资查阅项目中止通知》，因公司为本次向特定对象发行股票聘请的保荐机构华金证券被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施，根据深交所《创业板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条和《创业板股票发行上市审核规则》第六十四条等相关规定，深交所中止公司本次发行上市审核。

宝色股份对此表示，公司与上述中介机构被采取监管措施的情形无关，本次发行的中止审核不会影响公司的正常生产经营。

据了解，宝色股份此次定增募资事项于今年10月21日获得深交所受理，于11月2日收到深交所问询函，11月22日，宝色股份披露了对问询函的回复。

公告显示，宝色股份拟定增募资不超过7.2亿元，用于宝色(南通)高端特材装备智能制造项目、宝色工程技术研发中心、宝色舰船及海洋工程装备制造提质扩能项目以及补充流动资金与偿还债务4个项目。

宝色股份称，本次募投项目顺利实施后，能够使公司突破产能瓶颈，显著扩大装备制造板块业务规模，提升订单承接和交付能力。

投融资专家许小恒表示，如果与公司本身无关，仅是因中介机构的原因再融资中止，对公司再融资的进行不会起到实质性影响，但会一定程度上拖慢公司再融资的进度。

针对公司相关问题，北京商报记者致电宝色股份董秘办公室进行采访，不过对方电话未有人接听。

波长光电等IPO叫停

不仅上市公司再融资受到影响，由华金证券担任保荐机构的波长光电、网进科技两家公司的创业板IPO也于近期中止。

深交所官网显示，波长光电、网进科技创业板IPO目前已双双进入中止状态，其中波长光电已经过会，网进科技处于问询阶段。

据了解，波长光电是国内精密光学元件、组件的主要供应商，长期专注于服务工业激光加工和红外热成像领域，提供各类光学设备、光学设计以及光学检测的整体解决方案。

截至目前，波长光电创业板IPO已排队逾11个月。深交所官网显示，波长光电IPO受理于2021年12月29日，今年1月27日进入已问询阶段，于9月8日获得上会机会，并通过上市委考核。

虽然波长光电已顺利过会，但公司存在的个人卡收付业务款项、关联方资金占用、通过关联自然人和员工向其他关联方发放薪酬以及会计差错更正的情形还是受到了上市委的重点关注，上市委要求公司说明内部控制制度是否建立健全并有效执行，并请保荐人发表明确意见。

与之相比，网进科技创业板IPO排队时间较短，于今年9月2日获得受理，当月29日进入问询阶段，目前已发出第一轮审核问询函，还未披露问询回复意见。

值得一提的是，申报北交所的郑州凯雪冷链股份有限公司保荐机构同样为华金证券，公司今年3月就已经获批注册，不过截至目前还未实现上市。

(王擎宇)