关于中国证券业协会2023年重点课题研究申报的通知

中证协发〔2023〕63号

各会员单位、各类研究机构：

为全面深入贯彻落实党的二十大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，履行好《证券法》赋予的“组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究”职责，凝聚研究力量服务实体经济与国家发展战略，助力中国特色现代资本市场建设和证券业高质量发展，中国证券业协会(以下简称“协会”)拟组织开展2023年重点课题研究工作。各会员单位、各类研究机构等可积极参加研究课题申报。相关要求如下：

一、重点课题申报要求

(一)研究主题

建设中国特色现代资本市场，推动证券业高质量发展

(二)参考选题

申报单位可在拟定参考范围内选择选题进行申报，也可自行拟定与研究主题相关的其他题目进行申报。申报题目应聚焦当前资本市场等金融领域的重点、难点及亟待解决的问题，注重理论研究与实践研究相结合，宏观与微观相结合，对推动资本市场改革和证券行业高质量发展具有指导和借鉴意义。选题研究方向和参考范围详见附件1。

(三)申报单位要求

1.课题申报单位为协会会员单位或各类研究机构等；

2.可独立申报，也可以多个单位联合申报；

3.须以单位的名义申报课题，课题申报表须加盖单位公章，不接受个人申报；

4.请各单位做好课题申报工作，认真筛选审核拟申报的课题，确保申报课题质量，避免同类选题重复申报。

(四)研究人员要求

承担课题的单位应保证研究人员符合以下条件：1.具有从事相关研究或实务工作的经历；2.具有一定的科研能力；3.有充足的时间从事课题研究工作。

单独申报课题负责人仅限1名课题组成员担任，联合申报课题负责人可另增加1名联合单位人员担任，每人最多可同时担任两个课题的负责人。除课题负责人以外的其他研究成员只允许选择1项课题研究，不可兼任其他课题研究。

(五)研究时间

重点课题研究时间长度为3个月，从确定立项时起计算。

(六)重点课题基本要求

1.课题研究要突出实践应用价值

重点课题研究应以分析和解决实际问题为目标，研究成果要对推动资本市场和证券业发展有借鉴和指导价值。可借鉴境外发展经验并结合我国实际情况，重点从问题分析、机制设计、运作模式、操作措施、政策建议等层面进行研究。

2.课题报告应撰写规范，研究要有深度

课题报告应概念清楚、语言通顺、内容准确、数据可靠、统计分析结果可信。课题研究应目标明确、内容具体、结构严谨、论据充分、论证严密、分析深入、结论合理。

3.课题研究成果须保证课题的原创性

课题报告通过学术不端检测系统总文字复制比不得超过20%，且分析和结论部分不允许复制，不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，符合国家有关保密规定和有关行业政策。

4.课题报告字数建议3-5万字为宜。

(七)研究经费支持

协会鼓励承担重点课题研究的单位自行对课题提供必要的研究经费支持，研究单位经费支持力度是课题立项参考标准之一。

(八)申报时间和方式要求

1.申报截止时间：2023年5月5日。

2.申报方式：(1)点击课题申报链接，注册并登录系统；(2)按照重点课题申报要求和“中国证券业协会重点课题申报指引”(见附件2),在线填报相关申报信息；(3)在线提交word版和pdf版《中国证券业协会重点课题申报表》(见附件3)，申报表中研究思路字数不得低于1500字。

pdf版申报表请务必加盖单位公章，否则申报无效。

二、课题立项评审

由协会汇总申报材料，组织专家进行综合评议确定立项课题，在协会网站发布重点课题研究立项名单公告。协会将通知立项研究单位，与研究单位签订《中国证券业协会重点课题研究委托协议》，明确双方的权利与义务。

三、重点课题奖励

(一)优秀课题奖励：由专家评审出优秀课题，向优秀课题研究单位和人员颁发荣誉证书，优秀课题信息记入协会声誉信息库，优秀课题名单向会员单位通报。

(二)研究成果宣传：优秀研究成果推荐至经济类核心期刊及协会刊物《传导》《中国证券》发表，录入中国知网数据库，通过主流媒体宣传获奖情况和研究成果。

(三)对结题的课题研究单位颁发结题证书。

中国证券业协会

2023年4月11日

(责任编辑：张紫祎)