控制使用115个证券账户 凤形股份股价操纵案相关责任人被罚300万元

证监会近日披露了对操纵凤形股份股价事件立案调查的结果，时任凤形股份总经理陈维新以及操盘手李卫卫等5名当事人被处以300万元罚款。

2018年7月13日，中国证券报刊发独家报道《“华北第一操盘手”操盘路径曝光 凤形股份股价“雪崩”内幕起底》，在市场引发巨大反响。随后，证监会对此进行了立案调查。证监会披露，当事人控制使用“高某”等115个证券账户，采取利用资金优势、持股优势，连续买卖凤形股份，在账户之间交易凤形股份，不以成交为目的频繁或大额申报、撤单等手段操纵、影响股票交易价格和交易量。

凤形股份股价“闪崩”

根据中国证券报的报道，2018年1月31日，在基本面没有重大变化情况下，凤形股份股价突然“闪崩”，随后更是连续6个“一”字跌停，投资者损失惨重，凤形股份非公开发行也因为股价倒挂于批文到期后自动作废，拟募集资金收购雄伟精工的计划因此泡汤。

对于这一离奇事件，有爆料人向中国证券报记者出示大量证据，称时任凤形股份副董事长、总经理陈维新，以及前董秘邓明，为确保凤形股份非公开发行顺利实施，提供近1亿元资金，指使操盘手张兆阳和有“华北第一操盘手”之称的李卫卫拉升凤形股份股价，不料最终崩盘。

爆料人提供的证据显示，李卫卫当时还涉嫌同时操盘了华英农业、金一文化和长缆科技的股价。在凤形股份“闪崩”同一天的同一时间段，上述3只股票应声“闪崩”，此后股价走势也与凤形股份相似。中国证券报的报道刊发当天，深交所向上述公司火速发去关注函，要求进行核查。

2018年7月17日晚间，凤形股份回复称，陈维新与邓明承认与李卫卫、张兆阳进行沟通接触。陈维新分四次借给李卫卫、张兆阳9600万元。对此，凤形股份表示，陈维新、邓明必须承担不可推诿的相关责任。邓明已向董事会提交辞呈，公司管理层亦建议陈维新暂停职务。

在陈维新离职后，2019年12月22日，凤形股份披露，公司实控人陈晓、陈功林和陈静与泰豪集团签署《股份转让意向协议》，将持有的7036587股股份(对应公司股份比例8.00%)协议转让给泰豪集团。交易完成后，凤形股份控股股东变更为泰豪集团，实控人变更为黄代放。

但此事并没有就此画下句号。证监会对操纵凤形股份股价事件进行了立案调查，并于近日披露了对相关责任人的处罚结果：对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋处以300万元罚款。其中，对陈维新处以80万元罚款，对李卫卫、朱一栋分别处以70万元罚款，对张兆阳、朱瑞分别处以40万元罚款。

操盘失败巨亏3亿元

证监会披露：2017年10月9日至2018年2月28日，当事人控制使用“高某”等115个证券账户，采取利用资金优势、持股优势，连续买卖凤形股份，在账户之间交易凤形股份，不以成交为目的频繁或大额申报、撤单等手段操纵、影响股票交易价格和交易量，导致凤形股份大幅偏离同期中小板综指。

值得一提的是，证监会调查显示，经过处心积虑的操盘，截至2018年2月28日，账户组却累计亏损3.04亿元。

据中国证券报的报道，上述操盘之所以出现大幅亏损，是因为“黑天鹅”从天而降：2018年1月30日，大连电瓷开盘后迅速跌停，原因在于媒体曝光了大连电瓷实控人之子朱一栋，与李卫卫联合操纵大连电瓷股价。而大连电瓷的跌停造成连锁反应，凤形股份等股票被殃及。

股价“闪崩”让配资公司以及背后的“金主”紧张起来。

爆料人告诉中国证券报记者，在通常情况下，操盘手在以一定杠杆比例向配资公司借入配资账户和资金时，需要先向配资账户打入一定的保证金。如果股价大幅下跌，操盘手需在跌破补仓线后及时追加保证金，保障配资账户的资金安全。

但是，凤形股份面临的是股价大幅拉升后突然“闪崩”，跌停板上堆积大量卖单，资金难以出逃，配资账户无法强平，最后的结果很可能是“穿仓”。为避免出现“雪崩”，配资公司以及“金主”们于2018年1月31日紧急赶往上海商量对策，并一直持续到2月1日凌晨。

不过，2018年2月1日开盘前，由于没有筹集到足够资金，陈维新、邓明知难而退。开盘后，凤形股份“一”字跌停。接下来的两个交易日，凤形股份连续“一”字跌停。随后，凤形股份以子公司筹划签署合作协议事宜为由停牌，但复牌后又遭遇连续三个“一”字跌停。

爆料人给中国证券报记者提供的一段监控视频显示，在拯救无望后，陈维新、邓明与李卫卫和张某某出现在上海的一家咖啡馆。随着股价崩盘，凤形股份的定增事项由于股价严重倒挂，在2018年3月批文到期后自动放弃。

(责任编辑：张紫祎)