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按规定

辽宁沈抚农商行因未按规定保存客户身份资料和交易记录被罚20万元

财经 / ·2021-08-11 12:34

中国网财经8月11日讯近日，辽宁沈抚农村商业银行因未按照规定保存客户身份资料和交易记录，被中国人民银行抚顺中心支行罚款20万元...

未按规定披露减持预披露公告毅昌股份副总经理谢金成收深交所监管函

财经 / ·2021-08-04 18:30

8月4日消息，深交所官网今日披露《关于对广州毅昌科技股份有限公司副总经理谢金成的监管函》。监管函称，2021年7月14日，广州毅昌...

康弘药业收监管函因未按规定在2021年1月31日前进行业绩预告

财经 / ·2021-07-08 18:30

康弘药业公告，深交所下发监管函，因公司未按规定在2021年1月31日前进行业绩预告。

石基信息收监管函未按规定及时对业绩预告作出修正

财经 / ·2021-07-08 18:30

7月8日，深交所上市公司管理二部向石基信息下发监管函：公司2020年度业绩预告与经审计净利润相比差异金额较大，且盈亏性质发生变...

未按规定进行关联交易审批，乌鲁木齐银行被罚100万元

快报 / ·2021-06-28 14:32

中新经纬客户端6月28日电据银保监会网站28日消息，因未按规定进行关联交易审批等违法违规事实，乌鲁木齐银行被新疆银保监局罚款人...

首航高科收监管函：未按规定及时履行审议程序和信披义务

财经 / ·2021-06-22 16:30

6月22日，深交所上市公司管理二部向首航高科发出监管函。监管函称，你公司2021年6月15日披露的《关于深交所2020年年报问询函的回...

招商证券未按规定履行客户身份识别义务中国人民银行对其罚款173万元

财经 / ·2021-06-07 12:36

6月4日，中国人民银行深圳市中心支行公布了3张招商证券(600999,股吧)及相关责任人的罚单。

未按规定识别客户身份渤海银行长沙分行被罚没551万元

财经 / ·2021-05-01 14:30

4月30日，人民银行长沙中心支行公布1张罚单，剑指渤海银行股份有限公司长沙分行及相关责任人。

未按规定使用经报备的保险条款太平财险被罚35万

财经 / ·2021-04-25 14:35

4月23日，安顺银保监分局对太平财产保险有限公司安顺中心支公司开出罚单：因未按规定使用经报备的保险条款、虚列费用、虚挂中介业...

变更营业场所未按规定报告诺爱保险代理黄冈分公司合计被罚1万元

财经 / ·2021-04-08 10:39

北京商报讯（记者陈婷婷周菡怡）4月7日，黄冈银保监分局发布罚单显示，因存在变更营业场所未按规定报告的问题，诺爱保险代理有限...

证监会：复核意见存虚假记载、误导性陈述等情况将按规定予以处理

财经 / ·2021-03-26 22:36

据证监会官网，为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求，进一步提升监管工作成效，压实资本市场证券中...

未按规定披露减持计划创力集团副总经理杜成刚被上交所监管关注

财经 / ·2021-03-17 22:31

3月17日，上交所披露《关于对上海创力集团股份有限公司副总经理杜成刚予以监管关注的决定》。决定称，2019年9月25日，杜成刚在未...

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